浅谈民事诉讼、行政诉讼当事人的陈述/杨亚新
作者:法律资料网 时间:2024-07-21 21:32:04 浏览:9557
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浅谈民事诉讼、行政诉讼当事人的陈述
杨亚新
一、民事诉讼、行政诉讼当事人陈述的概念
所谓民事诉讼、行政诉讼当事人陈述是指在民事诉讼和行政诉讼中，当事人就他们所感知、理解和记忆的有关民事和行政案件的事实情况，向人民法院所作的陈述。这里所讲的民事诉讼和行政诉讼当事人的陈述，除诉讼中的原告人和被告人的有关陈述外，还包括第三人的陈述以及共同诉讼人的有关陈述。因为第三人和共同诉讼人在他们所参加的诉讼中，其诉讼地位实际上是处于相应的原告或被告的地位，所以，他们的陈述属于同一类型。
在这里需要指出的是，并非所有的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述都可以作为诉讼证据对待。那么，什么样的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述属于诉讼证据呢?具体来说，必须具备以下四个要件：(1)在陈述的主体上，必须是案件的适格的原告人、被告人、第三人及共同诉讼人。(2)在陈述的内容上，只能是与案件有关的事实情况，而不包括当事人有关诉讼请求，适用法律的意见等的陈述。(3)在陈述的形式上，既可以是口头的，也可以是书面的。(4)在陈述的时间上，必须在诉讼开始到当事人最后陈述程序结束这一段时间内。诉讼开始前和案件进入评议宣判阶段后，当事人所作的陈述起不到诉讼证据的作用。
作为诉讼证据使用的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述，必须同时具备以上四个要件，缺一不可。
二、民事诉讼、行政诉讼当事人陈述的特点
民事诉讼、行政诉讼当事人陈述除具有当事人陈述的共同特性外，还有其自身的个性特征。具体来说，有以下几个方面：
1．陈述指向主体的惟一性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人双方享有同等的诉讼权利，为了便于法院查清案情真相，作出尽量有利于己方的裁判，往往积极行使诉权，实施相应的诉讼行为，当事人向法院作有关案件事实情况的陈述是最常见、最普通的诉讼行为。但是，当事人陈述，无论是口头的还是书面的，都必须向法院作出，否则不发生法律效力。因为任何诉讼行为发生法律拘束力的条件之一，就是行为必须在审判者面前或者指向审判者。那么有关案件事实的当
事人陈述，如果不是向法院作出的，则不具有证据意义。因此，作为诉讼证据对待的民事、行政诉讼当事人陈述，其指向主体是惟一的，即人民法院。
2．陈述主体的排他性。在民事诉讼、行政诉讼中，并非所有参与诉讼的人的陈述都是当事人陈述。只有作为民事、行政诉讼主体的当事人，包括原告、被告、第三人以及共同诉讼人，向人民法院作出的关于案件事实的陈述，才是这里所指的“当事人陈述”。律师或诉讼代理人参加诉讼向法院所作的陈述，其效果是否及于当事人，要看当事人是否有特别授权或加以追认。证人、鉴定人员等参加诉讼向法院所作的陈述，属于证人证言、鉴定结论等其他诉讼证据种类，而不
属于“当事人陈述”。因此，作为独立证据种类的民事诉讼、行政诉讼的当事人陈述，其陈述主体具有排他性、专属性的特点。
3．陈述内容的特定性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人为了使最终的裁判结果有利于己或者胜诉，往往竭尽全力，据理力争，除向法院作有关案件事实情况的陈述外，还向法院提出诉讼请求，表达其对系争事实的法律评断和适用法律的意见等。是不是内容五花八门的陈述都可以作为诉讼证据对待呢?不是的。在这里，只有当事人关于案件事实的陈述才是作为证据的“当事人陈述”的真正内容。因此，民事诉讼、行政诉讼的当事人陈述的内容具有特定性。
4．陈述时间的限定性和事后性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人陈述的时间具有限定性，即当事人只能在诉讼开始后到进入评议宣判阶段前的这段时间为陈述。同时，当事人陈述相对于书证、物证而言，其在形成时间上又具有事后性的特征。
北安法院 杨亚新
杨亚新
一、民事诉讼、行政诉讼当事人陈述的概念
所谓民事诉讼、行政诉讼当事人陈述是指在民事诉讼和行政诉讼中，当事人就他们所感知、理解和记忆的有关民事和行政案件的事实情况，向人民法院所作的陈述。这里所讲的民事诉讼和行政诉讼当事人的陈述，除诉讼中的原告人和被告人的有关陈述外，还包括第三人的陈述以及共同诉讼人的有关陈述。因为第三人和共同诉讼人在他们所参加的诉讼中，其诉讼地位实际上是处于相应的原告或被告的地位，所以，他们的陈述属于同一类型。
在这里需要指出的是，并非所有的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述都可以作为诉讼证据对待。那么，什么样的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述属于诉讼证据呢?具体来说，必须具备以下四个要件：(1)在陈述的主体上，必须是案件的适格的原告人、被告人、第三人及共同诉讼人。(2)在陈述的内容上，只能是与案件有关的事实情况，而不包括当事人有关诉讼请求，适用法律的意见等的陈述。(3)在陈述的形式上，既可以是口头的，也可以是书面的。(4)在陈述的时间上，必须在诉讼开始到当事人最后陈述程序结束这一段时间内。诉讼开始前和案件进入评议宣判阶段后，当事人所作的陈述起不到诉讼证据的作用。
作为诉讼证据使用的民事诉讼、行政诉讼当事人陈述，必须同时具备以上四个要件，缺一不可。
二、民事诉讼、行政诉讼当事人陈述的特点
民事诉讼、行政诉讼当事人陈述除具有当事人陈述的共同特性外，还有其自身的个性特征。具体来说，有以下几个方面：
1．陈述指向主体的惟一性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人双方享有同等的诉讼权利，为了便于法院查清案情真相，作出尽量有利于己方的裁判，往往积极行使诉权，实施相应的诉讼行为，当事人向法院作有关案件事实情况的陈述是最常见、最普通的诉讼行为。但是，当事人陈述，无论是口头的还是书面的，都必须向法院作出，否则不发生法律效力。因为任何诉讼行为发生法律拘束力的条件之一，就是行为必须在审判者面前或者指向审判者。那么有关案件事实的当
事人陈述，如果不是向法院作出的，则不具有证据意义。因此，作为诉讼证据对待的民事、行政诉讼当事人陈述，其指向主体是惟一的，即人民法院。
2．陈述主体的排他性。在民事诉讼、行政诉讼中，并非所有参与诉讼的人的陈述都是当事人陈述。只有作为民事、行政诉讼主体的当事人，包括原告、被告、第三人以及共同诉讼人，向人民法院作出的关于案件事实的陈述，才是这里所指的“当事人陈述”。律师或诉讼代理人参加诉讼向法院所作的陈述，其效果是否及于当事人，要看当事人是否有特别授权或加以追认。证人、鉴定人员等参加诉讼向法院所作的陈述，属于证人证言、鉴定结论等其他诉讼证据种类，而不
属于“当事人陈述”。因此，作为独立证据种类的民事诉讼、行政诉讼的当事人陈述，其陈述主体具有排他性、专属性的特点。
3．陈述内容的特定性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人为了使最终的裁判结果有利于己或者胜诉，往往竭尽全力，据理力争，除向法院作有关案件事实情况的陈述外，还向法院提出诉讼请求，表达其对系争事实的法律评断和适用法律的意见等。是不是内容五花八门的陈述都可以作为诉讼证据对待呢?不是的。在这里，只有当事人关于案件事实的陈述才是作为证据的“当事人陈述”的真正内容。因此，民事诉讼、行政诉讼的当事人陈述的内容具有特定性。
4．陈述时间的限定性和事后性。在民事诉讼、行政诉讼中，当事人陈述的时间具有限定性，即当事人只能在诉讼开始后到进入评议宣判阶段前的这段时间为陈述。同时，当事人陈述相对于书证、物证而言，其在形成时间上又具有事后性的特征。
北安法院 杨亚新
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南京市集贸市场管理规定(2002年修正)
南京市人民代表大会常务委员会公告
第6号
《南京市人民代表大会常务委员会关于修改〈南京市集贸市场管理规定的决定〉》已由南京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议于2002年4月3日通过，江苏省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2002年4月24日批准，现予公布，自公布之日起施行。
南京市人民代表大会常务委员会
2002年4月28日
南京市人民代表大会常务委员会关于修改《南京市集贸市场管理规定》的决定
(2002年4月3日南京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过2002年4月24日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准)
南京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议决定对《南京市集贸市场管理规定》作如下修改：
删除第八条第一款第(二)项。
本决定自公布之日起施行。
第一章 总 则
第一条为加强对集贸市场(以下简称市场)的监督和管理，维护市场秩序，保护市场开办者、经营者和消费者的合法权益，促进市场健康发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条本规定所称市场，是指有固定场地、设施，由若干经营者参与，以集中、公开方式，进行农副产品、日用工业消费品等商品交易的场所。
第三条本市行政区域内市场的开办、经营和监督管理，均适用本规定。
第四条市工商行政管理部门是对本市市场进行监督管理的主管部门。区、县工商行政管理部门按照各自职责，负责辖区内市场的监督管理。
市、区、县人民政府的公安、物价、财政、税务、规划、技术监督、市容、环保、卫生、农林、多种经营和蔬菜等部门应当按照各自职责，依法对市场实施监督管理。
第五条市、区、县人民政府应当加强对市场规划、建设和管理工作的领导。
市场的规划和建设，应当根据经济发展和人民生活的实际需要，坚定统筹规划、合理布局、方便群众、有利交易的原则。
改建旧城区和建设农村集镇，应当建造相应室内或者棚顶市场。新建住宅小区，应当结合商业服务网点统一规划建造室内市场，占用道路和妨碍交通的市场，应当限期迁移。
第二章 市场开办
第六条企业事业单位、社会团体和个人，可以采取多种形式投资开办市场。
行政监督管理部门不得开办市场，已经开办的市场应当按照国家规定实行经营和管理相分离。
第七条开办市场应当符合下列条件：
(一)符合城市总体规划、村镇建设规划和商业服务网点规划；
(二)有相应的场地、设施和资金；
(三)具备与市场规模和主营商品性质相适应的水电、消防、环境卫生设施以及必要的的仓储、通讯、运输、计量等配套服务设施；
(四)法律、法规规定的其他条件。
第八条市场开办者应当向市场所在地工商行政管理部门申请办理登记注册，并提交下列文件和证明材料：
(一)申请报告；
(二)可行性论证报告；
(三)土地、房屋的使用证明；
(四)标明市场方位和设施分布的平面图；
(五)市场开办者的资格证明或者身份证明，以及市场负责人的任用证明和身份证明；
(六)市场章程及交易规划；
(七)联合开办市场的联办各方共同签署的协议书；
(八)法律、法规规定的其他文件和证明材料。
联合开办市场的，由联办各方共同申请或者委托其中一方申请登记注册。
第九条工商行政管理部门应当在接到申请之日起三十日内，作出准予登记或者不予登记的答复。对符合开办条件的，颁发《市场登记证》；对不符合条件的，应当书面通知申请人，并说明理由。
《市场登记证》实行年度检验制度，市场开办者应当按照规定到原登记部门办理年度检验。
第十条市场需要合并、分立、迁移、撤销以及改变其他主要登记事项的，由市场开办者在作出改变决定之日起三十日内到原登记部门申请变更、注销登记。
农贸市场未经批准不得改作他用。
第十一条工商行政管理部门应当在核准市场开办、变更和注销登记之日起三十日内，对核准登记的事项予以公告。
第十二条市场开办者应当投置市场经营服务机构。市场经营服务机构应当按照企业法人登记或者公司登记管理的规定，申请登记注册，领取营业执照。
第十三条市场经营服务机构应当履行下列职责：
(一)贯彻执行国家有关法律、法规，协助有关监督管理部门保护经营者和消费者的合法权益；
(二)负责市场的物业管理和日常管理，提供良好的经营场所以及相关服务；
(三)建立并实行市场的交易、价格、消防、环境卫生、治安等内部管理制度；
(四)协助工商行政管理部门对入场经营者进行管理，督促入场经营者领取营业执照；
(五)对入场经营者进行遵纪守法的教育，调解市场内发生的纠纷；
(六)保持市场内部及门前卫生责任区环境容貌的整洁，及时清运处置市场产生的废弃物；
(七)负责与市场有关的统计工作。
第十四条市场经营服务机构应当按照下列要求，完善市场设施建设：
(一)一般市场应当设立市场场牌、公告栏、复秤台、询问处、投诉箱等；大中型市场还应当设置治安值班室、播音室、市场示意图和监督电话；
(二)农贸市场应当配备售货台、肉案、活鱼池、家禽笼、封闭家禽宰杀间、鱼类宰杀盆，以及清洗、消毒、冷藏、污水杂物处理、给排水、公厕、防尘、防蝇、防鼠等卫生设施；
(三)农贸市场应当划出一定的场地供农民销售自产农副产品。
第十五条市场经营服务机构应当在市场公告内公布经省以上人民政府批准的收费部门、收费项目、收费标准及收费范围。收费部门收费时应当出具《收费许可证》或《收费员证》，并使用财政部门统一监制的票据。
任何部门和个人不得自行设立收费项目或者提高收费标准。
第三章 市场经营活动
第十六条市场经营活动应当遵守法律、法规，遵循平等、自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，信守公认的商业道德。
合法的经营活动受法律保护，任何单位和个人不得干预。
第十七条入场经营者应当持有工商行政管理部门核发的营业执照，并按照营业执照核准的经营范围在指定摊位亮照经营。
农民销售自产的农副产品，凭居民身份证或者其他有效证件，在市场内指定摊位从事经营活动，一律免交市场管理费。
第十八条从事食品经营的入场经营者，必须持有卫生行政管理部门颁发的食品卫生许可证和个人健康证明。
禁止在市场内从事直接入口熟食制品的制作、加工。
第十九条入场经营者必须履行下列义务：
(一)按照有关价格管理规定，合理定价，并对所经营的商品和所提供的服务实行明码标价；
(二)遵守市场的规章制度，服从市场经营服务机构的物业管理和日常管理；
(三)配备与其经营活动相适应的计量器具，并定期检定；
(四)向市场经营服务机构如实提供市场交易情况的统计数据；
(五)遵守有关法律、法规的其他规定。
第二十条禁止下列物品进入市场：
(一)假冒商品；
(二)国家明令淘汰的商品或者过期、失效、变质的商品；
(三)应当检验、检疫而未检验、检疫或者检验、检疫不合格商品；
(四)不符合保障人身、财产安全要求的商品；
(五)其他法律、法规规定禁止进入市场的物品。
第二十一条已经设立室内农贸市场的，任何单位和个人不得在室内农贸市场的场外摆摊设点从事经营活动。
对室内农贸市场场外摆摊设点的经营活动，由所在地的区、县人民政府组织有关职能部门依法进行整顿治理。
第四章 市场监督管理
第二十条工商行政管理部门和有关监督管理部门的执法人员应当依法行使职权，并接受经营者和消费者的监督。
执法人员在执行公务时，应当按规定出示有关证件，未出示有关证件进行检查的被检查者有权拒绝检查。
第二十三条工商行政管理部门和有关监督管理部门及其执法人员，不得在市场内从事经营活动，不得违法收费，不得利用职权刁难、勒索经营者或者收受经营者财物谋取私利。
第二十四条工商行政管理部门可以依据有关规定，采取市场巡查、设置派出机构或者派驻监督管理人员等方式，依法对市场经营活动进行监督管理。
第五章 法律责任
第二十五条市场开办者有下列行为之一的，由工商行政管理部门给予处罚：
(一)未办理《市场登记证》擅自开业的，责令停业，限期办理登记手续，并可以处以五千元以上二万元以下的罚款，不符合条件的，予以取缔；
(二)未办理市场变更、注销、年检登记手续的，限期办理，并可以处以五千元以上一万元以下的罚款；
(三)未设立市场经营服务机构的，责令限期设立、逾期拒不设立的，可以吊扣市场登记证。
第二十六条市场经营服务机构未按照规定进行登记注册擅自营业的，由工商行政管理部门按照企业法人登记或者公司登记管理的法律、法规给予处罚。
第二十七条市场经营服务机构未履行职责或者未按照规定完善市场设施的，由工商行政管理部门予以警告，限期改正；情节严重的，可以处以五千元以上二万元以下的罚款。
第二十八条入场经营者未取得营业执照擅自从事经营活动的，由工商行政管理部门按照无照经营处罚的规定给予处罚。
第二十九条对违反本规定乱收费、乱摊派的行为，入场经营者有权拒付和举报，各级人
民政府物价、财政部门应当及时制止并依法查处，责令退还已收取的费用。已收取的费用，无法退还的，收缴财政。
第三十条除法律另有规定的以外，入场经营者违反本规定第二十条规定的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国产品质量法》等法律、法规的有关规定给予处罚。
第三十一条涉及违反税收、物价、治安、劳动、技术监督、畜禽检疫、卫生管理等有关法律、法规的，由有关行政执法机关依法查处。
对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第三十二条对妨碍工商行政管理部门和有关监督管理部门及其执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议的，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第三十四条工商行政管理部门和有关监督管理部门的执法人员，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十五条国家法律、行政法规和国务院部门规章对市场登记制度有新规定的，依照法律、行政法规和国务院部门规章的规定执行，本规定的有关条款自然失效。
第三十六条本规定自1999年2月1日起施行。
保山市人为地质灾害防治管理办法
保山市人民政府公告2005年第3号《保山市人为地质灾害防治管理办法》
第 3 号
《保山市人为地质灾害防治管理办法》已经2005年11月21日保山市人民政府第47次常务会议通过，现予公布，自2006年1月1日起施行。
二OO五年十二月十五日
《保山市人为地质灾害防治管理办法》
编制说明
一、我市人为地质灾害的现状
人为地质灾害是因工程建设等人为活动引发的危害人民生命财产安全的山体崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等地质灾害。我市地处横断山脉南段，地势北高南低，山区面积占全市总面积的92%，地质环境构造复杂，因自然因素形成的地震、断层错动、崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝等地质灾害分布于全市范围，而且活动频繁，危害严重。近年来，随着我市人口数量的增加和经济社会的发展，工程建设等人为活动对地质环境的影响范围和程度越来越大，人为活动引发的地质灾害逐渐增多。从地质灾害的角度，我市面临着自然地质灾害和人为地质灾害隐患的双重威胁，地质灾害防治任务十分繁重。
当前，我市人为地质灾害主要表现为工程建设引发的滑坡、泥石流、坍塌、地裂缝等，仅2004年各县（区）发生的主要的人为地质灾害就有：隆阳区矿山所致6处，挖砂取土所致2处（已治理），大保高速公路老营段及老营至瓦窑段、云保公路辛街至昌宁柯街段、沙河至瓦马公路等公路沿线各有多处；施甸县矿山所致4处，县城至木老元、姚关至旧城等公路沿线多处；腾冲县矿山所致7处，保腾、龙腾、毛黑、固板等公路沿线多处；龙陵矿山所致4处，水利工程所致1处，320国道龙陵过境段、龙镇桥至木城、黄草坝至龙镇桥、红旗桥至勐糯等公路存在多处；昌宁县矿山所致4处，云保公路昌宁段、昌宁至耈街公路、昌宁至大田坝公路清河段、昌宁至鸡飞公路邑等村穆家沟段等公路沿线存在多处。2005年6—8月，全市因工程建设等人为活动引发的地质灾害有7起，造成14人死亡，2人受伤，经济损失100多万元。
全市近年发生的人为地质灾害，较为典型的有：保山师范专科学校由于当时选址不当，以及后期排水问题，致使2001年7月文科教学楼东侧出现了大面积滑坡，严重影响了学校正常的教学工作，造成直接经济损失450万元。保山卫生学校由于在1#楼后面的边坡上建盖了第二食堂、会议室、医务室等设施，一方面人工建筑加载，增加了边坡的负荷，另一方面第二食堂用水大量往下渗透，致使该区域于2004年8月21日发生滑坡，滑坡直接威胁一号、三号学生宿舍楼，推毁挡墙50余米，造成直接经济损失约250万元。2004年，隆阳区汉庄镇月牙山由于建设施工单位不合理的大量挖砂取土，导致山体失稳，发生滑坡，使汉庄镇重要的引水沟渠（朝阳大沟）被毁250余米，直接影响农户生产用水，同时还严重威胁沙瓦公路的安全，综合治理费用高达830万元。2005年3月7日和5月19日，施甸县酒房乡摆田矿山发生矿洞坍塌，造成当地非法偷采矿石的群众8人死亡；3月18日，隆阳区汉庄镇云瑞砂石场发生坍塌，造成2人死亡，2人受伤；6月26日，保龙高速公路龙陵县境内施工段发生崩塌，造成1人死亡；7月14日，腾冲县筑腾板公路县殡仪馆段在修筑过程中发生滑坡，造成1人死亡，一辆微型小客车损毁，经济损失约2万元；7月28日，腾冲县明光乡明光矿业有限责任公司河口选厂平整料场，发生崩塌，造成2人死亡；8月9日，昌宁锡矿因山洪造成尾矿坝坍塌，引发泥石流，造成公路涵洞及河道挡墙部分受损，经济损失约100万元。这些人为地质灾害已得到相应治理，但教训深刻，从一个侧面反映了我市人为地质灾害防治形势的严峻。
二、编制《保山市人为地质灾害管理办法》的必要性
按照国务院颁布的从2004年3月1日起施行的《地质灾害防治条例》规定，因自然因素造成的地质灾害，由当地政府负责组织防治；因工程建设等人为活动引发的地质灾害，按“谁引发、谁治理”的原则，由责任单位负责防治。从目前的情况看，我市人为地质灾害防治存在以下主要问题：一是笼统地看待地质灾害，对人为地质灾害及其危害、防治的认识普遍不足，各级政府及相关职能部门对人为地质灾害防治的监管力度不够，社会对人为地质灾害的关注程度不高、防治意识不强。二是人为地质灾害防治的基础工作薄弱，预防和监管机制不健全，防治的责任主体不明，责任不落实。诱发人为地质灾害的责任单位和个人防治意识和责任心欠缺，有的将其防治任务转嫁给政府和相关职能部门，加重了政府及其职能部门的地质灾害防治负担；有的放任不管，将隐患留给群众，引发群众强烈不满。三是人为地质灾害防治的投入主体不明确、机制不完善，工程建设单位未按规定将人为地质灾害防治资金纳入工程概算，部分诱发人为地质灾害的责任单位和个人不愿投资治理或投资不足。四是城市建设和农村居民建房，普遍未将诱发人为地质灾害的可能因素考虑进去，超前防范意识不强。五是工程建设地质灾害危险性评估工作尚处于起步阶段，导致人为地质灾害防治的科学依据不充分，存在一定的主观随意性。这些问题不仅影响人为地质灾害的及时有效防治，影响工程安全，而且影响人民群众生命财产安全和当地经济社会和谐发展。编制和实施专门的《保山市人为地质灾害管理办法》，对于解决上述问题，对于加强人为地质灾害防治监管，普遍增强全市范围内工程建设单位和个人防治人为地质灾害的责任意识，将起到积极的促进作用：一是有利于工程责任单位和个人提高认识、加强管理、完善监测，认真落实防治措施，避免或减少人为地质灾害造成的人员伤亡和财产损失。二是有利于地质灾害行政主管部门加强对人为地质灾害防治的监管，指导工程建设单位和个人做好人为地质灾害防治工作。三是有利于明确防治的责任主体，减轻政府在防治地质灾害上的责任负担和财政负担。四是有利于促进生产、建设单位和个人正确处理好长远利益与眼前利益、自身利益与社会公众利益的关系，重视经济效益、社会效益、资源效益和环境效益的协调发展。五是有利于贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府关于加强人为地质灾害防治的一系列工作要求。近年，国家和省对人为地质灾害防治高度重视，提出了一系列明确的工作要求。今年7月，省委副书记、常务副省长秦光荣同志专门作出了“加强对地质灾害的预报和监测，防止出现人为地质灾害”的重要批示，要求各级政府和国土资源等部门，切实加强对矿山企业、公路沿线及在建工程项目人为地质灾害防治的监管和指导工作，切实落实《地质灾害防治条例》规定的人为地质灾害防治责任。制定和实行符合保山实际的人为地质灾害防治管理办法，有利于切实落实国家和省的工作要求，维护生命财产安全。
总体上，编制和实施《保山市人为地质灾害防治管理办法》，对于有效预防和治理人为活动引发的地质灾害，切实维护人为地质灾害受损方的合法权益，全面恢复和保护地质生态环境，促进全市经济社会和谐健康发展，不仅重要，而且必要。
三、编制《保山市人为地质灾害防治管理办法》的法律法规依据
《保山市人为地质灾害防治管理办法》的编制，主要依据以下法律法规：
1.中华人民共和国《地质灾害防治条例》（国务院第394号令）；
2.《中华人民共和国矿产资源法》（1996年3月19日第六届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）；
3.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》（国务院第152号令）；
4.《中华人民共和国行政许可法》（2003年第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过）；
5.《云南省地质环境保护条例》（2001年7月28日云南省第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）。
四、《保山市人为地质灾害防治管理办法》部分条文编制的相关依据
1.《保山市人为地质灾害防治管理办法》（以下简称《办法》）中第四条“人为地质灾害防治工作应遵循预防为主，避让与治理相结合；谁引发谁治理，谁受益谁参与治理；何时发生，何时治理；属地管理，分级负责的原则”，系根据《地质灾害防治条例》第三条“地质灾害防治工作，应当坚持预防为主、避主与治理相结合和全面规划、突出重点的原则”和第五条“……因工程建设等人为活动引发的地质灾害的治理费用，按照谁引发、谁治理的原则由责任单位承担”等相关规定制定。
2.《办法》中第五条“县级以上国土资源行政主管部门负责本行政区域内人为地质灾害防治的组织、协调、指导和监督工作。发改委、建设、环保、交通、林业、农业、水利、旅游、安监等部门按照各自职责做好有关的人为地质灾害防治工作”，系根据《地质灾害防治条例》第七条“……县级以上地方人民政府国土资源主管部门负责本行政区域内地质灾害防治的组织、协调、指导和监督工作。县级以上地方人民政府其他有关部门按照各自的职责负责有关的地质灾害防治工作”的规定制定。
3.《办法》中第八条“编制和实施土地利用总体规划、城市总体规划、村庄和集镇规划、矿产资源利用规划以及重大水利、交通、能源等建设工程项目规划，应充分考虑人为地质灾害防治要求，并将人为地质灾害防治规划作为其组成部分”，系根据《地质灾害防治条例》第十三条“……编制城市总体规划、村庄和集镇规划，应当将地质灾害防治规划作为其组成部分”的规定制定。
4.《办法》中第十四条“任何单位和个人在生产或建设过程中，均应采取有效措施，防止诱发地质灾害。国土资源行政主管部门有权对本行政区域内严重破坏地质环境，可能诱发地质灾害的行为进行检查。被检查单位和个人必须如实反映情况。对违反规定，严重破坏地质环境，可能诱发地质灾害，又不接受劝阻、强行生产的单位和个人，经县级以上人民政府同意，国土资源行政主管部门有权责令其停止生产、建设活动”，系根据《云南省矿产资源管理条例》第三十九条“勘查、开采矿产资源造成地质环境破坏或地质灾害的，责令限期治理，并处1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，吊销勘查许可证、采矿许可证”的规定制定。
5.《办法》中第十六条“在地质灾害易发区内，确需水利、电力、公路、厂矿等建设项目的选址或选线，必须进行人为地质灾害勘查评价，并提交地质灾害评价报告”和第十七条“人为地质灾害勘查评价报告报省地质矿产行政主管部门批准。未经批准的地质灾害勘查评价报告，不得作为立项或设计的依据”，系根据《云南省矿山地质环境保护规定》第五条“新建、改建、扩建矿山时，提交的环境影响报告书中必须设有矿山地质环境影响评价专篇。环境影响报告书未经地质矿产主管部门同意的，环境保护主管部门不得批准”和国土资源部《关于实行建设用地地质灾害危险性评估的通知》（国土资发〔1999〕392号）的规定制定。
6.《办法》中第十八条“从事人为地质灾害勘查评价的单位，必须取得相应的资质。人为地质灾害勘查评价的申请和审批按国家有关规定执行”和第二十条“ 人为地质灾害勘查评价项目实行监理制度，监理工作按国家有关规定执行”，系根据《地质灾害防治条例》第三十条“承担专项地质灾害治理工程勘查、设计、施工和监理的单位，应当具备下列条件，经省级以上人民政府国土资源主管部门资质审查合格，取得国土资源主管部门颁发的相应等级的资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事地质灾害治理工程的勘查、设计、施工和监理活动，并承担相应的责任”的规定制定。
7.《办法》中第二十六条“各县（区）人民政府和国土资源部门要加强对生产矿山生态环境的监督管理，严格执行生态环境影响评价制度，督促采矿权人履行生态环境保护的责任和义务，对已经闭坑的矿山和废弃的矿井，要加强生态环境恢复治理，鼓励矿山企业增加对环境保护的资金投入，积极探索建立矿山环境保护和土地复垦履约保证金制度，实现矿业开发与环境保护协调发展”，系根据《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第三十四条“关闭矿山报告批准后，矿山企业应当完成下列工作：（二）按照批准的关闭矿山报告，完成有关劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护工作，或者缴清土地复垦和环境保护的有关费用”的规定制定。
8.《办法》中第三十四条“责任单位或当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定的本级人民政府或其上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起的15日内，向人民法院起诉。责任单位或当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向人民法院起诉。责任单位或当事人愈期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行”，系根据《中华人民共和国矿产资源法》第四十六条“当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，也可以依法直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行”的规定制定。
五、《保山市人为地质灾害防治管理办法》坚持的原则
1.坚持预防为主，避让与治理相结合的原则；
2.坚持按客观规律办事，从实际出发，因地制宜，讲求实效的原则；
3.坚持谁引发谁治理，谁受益谁参与治理的原则；
4.坚持何时发生，何时治理的原则；
5.坚持属地管理，分级负责的原则。
六、几个问题的说明
1.部分省市已出台了人为地质灾害防治管理办法，在人为地质灾害防治管理方面已经积累了一定的经验，为我市人为地质灾害防治管理办法的制定提供了借鉴。
2.市国土资源局组织起草征求意见稿后，书面征求了市法制局、建设局、水利局、气象局、林业局、地震局、民政局、交通局、农业局、发改委、环保局等部门和单位的意见，并根据反馈意见进行了多次讨论、修改，形成目前的文稿。
3.关于矿山地质环境和土地复垦履约保证金制度。《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第三十二条规定：“采矿权人在采矿许可证有效期满或者在有效期内，按照原设计实际完成相应的有关劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护工作，或者缴清土地复垦和环境保护的有关费用”。我市矿山地质环境的恢复治理，按照“谁破坏、谁治理”的原则，采矿权人应对其采矿行为造成矿山地质环境的破坏负责治理。但由于缺乏有效手段促使采矿权人自觉履行矿山地质环境治理义务，采矿权人采矿活动造成地质环境破坏后，通常由政府承担治理责任。而当地政府由于缺乏治理资金，以致矿山地质环境恢复治理不能落到实处，很大程度上致使矿山地质环境进一步恶化。这已成为导致我市地质环境恶化日趋严重的一个重要原因。为促使采矿权人自觉履行保护矿山地质环境义务，并承担因其采矿行为导致矿山地质环境破坏的治理责任，我市拟探索性地建立矿山地质环境保证金制度，将保证金用于人为地质灾害防治、矿山地质环境恢复和土地复垦。采矿权人只要履行了矿山地质环境影响评价报告书中的土地复垦和矿山地质环境恢复、治理任务，经验收达到要求的，矿山闭坑后，保证金及其利息将全部返还。
4.建议市政府召集有关部门研究，审定通过后以市政府文件正式公布实施《保山市人为地质灾害防治管理办法》。
二00五年十月三十一日
保山市人为地质灾害防治管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对工程建设等人为活动引发地质灾害的管理，有效预防和治理工程建设等人为活动引发的地质灾害，切实维护因人为地质灾害受损单位和个人（以下简称受损方）的合法权益，维护社会稳定，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《地质灾害防治条例》、国土资源部《关于实行建设用地地质灾害危险性评估的通知》及《云南省地质灾害防治管理办法》、《云南省地质环境保护条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的人为地质灾害防治。
第三条 本办法所称人为地质灾害，是指因工程建设等人为活动引发的危害人民生命和财产安全的山体崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等地质灾害。
第四条 人为地质灾害防治工作应遵循预防为主，避让与治理相结合；谁引发谁治理，谁受益谁参与治理；何时发生，何时治理；属地管理，分级负责的原则。
第五条 县级以上国土资源行政主管部门负责本行政区域内人为地质灾害防治的组织、协调、指导和监督工作。市、县（区）发改委、经委、建设、环保、交通、林业、农业、水利、旅游、安监等部门按照各自职责做好有关的人为地质灾害防治工作。
各级人民政府应该对人为地质灾害防治管理工作加强领导，督促、协调有关单位和个人切实做好人为地质灾害的防治工作，避免和减少人为地质灾害造成的损失。
第六条 任何单位和个人都有保护地质环境、防治人为地质灾害的义务；有权对严重破坏地质环境，人为诱发地质灾害的行为进行检举。
第二章 人为地质灾害预防
第七条 各级人民政府、国土资源行政主管部门应采取多种方式，宣传人为地质灾害及其防治知识，引导广大干部群众正确认识人为地质灾害，掌握科学的预防和救护方法。
第八条 编制和实施土地利用总体规划、城市总体规划、村庄和集镇规划、矿产资源利用规划以及重大水利、交通、能源等建设工程项目规划，应充分考虑人为地质灾害防治要求，并将人为地质灾害防治规划作为其组成部分。
第九条 在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究的组成部分。
第十条 对评估认为可能引发地质灾害或者可能遭受地质灾害危害的建设工程，应当配套建设地质灾害治理工程。地质灾害治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程的设计、施工、验收同时进行。配套的地质灾害治理工程未经验收或者经验收不合格的主体工程不得投入生产和使用。
第十一条 工程项目业主、物业管理及管养单位负责各自工程项目建设期和竣工使用后人为地质灾害的监测，提供工程建设活动中防治人为地质灾害工程措施和监测的资料，并将监测结果按项目类别及时报当地国土资源行政主管部门备案。
第十二条 经勘查可能造成人员伤亡或者重大财产损失的区域，国土资源行政主管部门应及时报请县级以上人民政府将其划为地质灾害危险区，批准后由当地人民政府或责任单位在该危险区周围予以公告或设立明显的警示标志。任何单位和个人不得破坏或擅自移动防治地质灾害的标志、设施。
在地质灾害危险区内禁止下列行为：
（一）在崩塌危险区内削坡、炸石和露天采矿；
（二）在滑坡危险区内削坡、堆放渣石和弃土；
（三）在地面沉降危险区内抽取地下水；
（四）在地面塌陷危险区内采砂、取土；
（五）在泥石流危险区内采伐林木、堆放渣石和弃土；
（六）各类危险区内从事任何工程建设及其他可能诱发地质灾害的活动。
第十三条 在地质灾害易发区内新建或扩建矿山，必须进行地质灾害危险性评估，在编制开发利用方案时要充分考虑采矿活动对地表建筑、水体等的影响，应设置必要的保护预防措施。矿山在投产前编制的井上、井下对照图应准确标明采矿区范围内的重要道路、学校、工厂、城镇、居民点、水体等，以指导矿山今后的采矿活动。
第十四条 任何单位和个人在生产或建设过程中，均应采取有效措施，防止诱发地质灾害。国土资源行政主管部门有权对本行政区域内严重破坏地质环境，可能诱发地质灾害的行为进行检查。被检查单位和个人必须如实反映情况。对违反规定，严重破坏地质环境，可能诱发地质灾害，又不接受劝阻、强行生产的单位和个人，经县级以上人民政府同意，国土资源行政主管部门有权责令其停止生产、建设活动。
第十五条 县级以上国土资源行政主管部门在矿产资源开发利用年度监督检查中要将是否引发地质灾害及人为地质灾害治理情况作为重要的监督检查内容。
县级以上国土资源行政主管部门在矿山资源开发利用年检中发现矿业权人在开发过程中诱发人为地质灾害，威胁人民群众生命财产的，责令其限期整改。未整改或整改后仍不合格的，确定为年检不合格。
第三章 人为地质灾害勘查评价
第十六条 在地质灾害易发区内，确需水利、电力、公路、厂矿等建设项目的选址或选线，必须进行人为地质灾害勘查评价，并提交地质灾害评价报告。
第十七条 人为地质灾害勘查评价报告按规定报有权批准的国土资源主管部门备案核准。未经备案核准的地质灾害勘查评价报告，不得作为立项或设计的依据。
第十八条 从事人为地质灾害勘查评价的单位，必须取得相应的资质。人为地质灾害勘查评价的申请和审批按国家有关规定执行。
承担人为地质灾害勘查评价项目的单位，必须经省以上国土资源行政主管部门办理勘查评价项目登记手续。
第十九条 对已经发生或可能发生的重大人为地质灾害，当地人民政府和勘查单位应责成当事企业或个人采取相应措施进行预防和治理。
第二十条 人为地质灾害勘查评价项目实行监理制度，监理工作按国家有关规定执行。
第二十一条 人为地质灾害勘查评价报告及有关资料，按照有关规定办理汇交手续。
第四章 人为地质灾害处置
第二十二条 当地人民政府、国土资源行政主管部门接到人为地质灾害报告后，应立即组织相关人员进行人为地质灾害的调查核实，及时动员、组织受到人为地质灾害威胁的群众转移、疏散到安全地带，并及时将人为地质灾害情况和处理情况报上级人民政府及国土资源行政主管部门。
第二十三条 当地人民政府应于人为地质灾害发生后15日内对受损方的受损情况及责任进行调查，初步明确责任单位，出具人为地质灾害调查报告，并由人为地质灾害发生地的县级以上人民政府、国土资源主管部门负责组织专家对人为地质灾害的成因进行分析论证后认定责任单位。人为地质灾害调查报告应包括人为地质灾害发生的具体时间、地点、受损情况等内容。
第二十四条 责任划分后，责任单位应根据受损情况对受损方进行赔偿。对人为地质灾害治理责任认定结果有异议的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十五条 因生产或工程建设等人为活动引发的地质灾害的治理费用，按照“谁引发、谁治理”的原则由责任单位承担。两个责任单位造成人为地质灾害的，按照过错分担治理责任。
第二十六条 各级人民政府、国土资源部门要加强对生产矿山生态环境的监督管理，严格执行生态环境影响评价制度，督促采矿权人履行生态环境保护的责任和义务，对已经闭坑的矿山和废弃的矿井，要加强生态环境恢复治理，鼓励矿山企业增加对环境保护的资金投入，积极探索建立矿山环境保护和土地复垦履约保证金制度，实现矿业开发与环境保护协调发展。
第二十七条 人为地质灾害治理责任包括以下内容：
（一）提供人为地质灾害治理所需经费；
（二）制定或委托制定人为地质灾害治理方案；
（三）向有关部门报送人为地质灾害治理方案；
（四）承担或委托承担人为地质灾害治理工程。
治理责任人拟定的人为地质灾害治理方案，应当符合国家规定的人为地质灾害治理工程设计规范，按规定的程序报市国土资源行政主管部门审批。
第二十八条 人为地质灾害造成财产损害的，按照赔付价值与受损价值对等的原则进行赔付。能恢复受损物原状的，由责任单位恢复受损物原状。不能恢复受损物原状的，由责任单位赔偿。
第五章 奖励与处罚
第二十九条 对在保护地质环境、防治人为地质灾害工作中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。
第三十条 违反本办法第十二条规定，擅自在地质灾害危险区进行采矿、削坡、炸石等诱发地质灾害活动的，由各级人民政府、国土资源行政主管部门依照相关法律法规进行处理。
第三十一条 勘查单位未领取地质灾害勘查资质证书而进行人为地质灾害勘查评价的，报省级国土资源行政主管部门依照国家规定进行处理。
第三十二条 违反本办法第十二条规定，破坏或擅自移动防治人为地质灾害的标志、设施的，由县级以上国土资源行政主管部门责令其限期恢复原状。
第三十三条 拒绝、阻碍地质灾害防治管理工作人员进行检查，或者在被检查时弄虚作假的，必须令其改正；违反治安管理规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理；触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。
第三十四条 责任单位或当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起60日内，向作出处罚决定的本级人民政府或其上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起的15日内，向人民法院起诉。责任单位或当事人也可以在接到处罚通知之日起90日内，直接向人民法院起诉。责任单位或当事人愈期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
第三十五条 地质灾害防治管理及相关部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十六条 本办法执行中的具体问题，由市国土资源行政主管部门负责解释。
第三十七条 本办法自2006年1月1日起施行。
