市人民政府关于发布《办理人大代表建议和政协提案工作规则》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-17 20:45:37 浏览:8169
来源:法律资料网
市人民政府关于发布《办理人大代表建议和政协提案工作规则》的通知
湖北省鄂州市人民政府
市人民政府关于发布《办理人大代表建议和政协提案工作规则》的通知
各区人民政府、开发区管委会，各街道办事处，市政府各部门：
《办理人大代表建议和政协提案工作规则》经2011年第4次市人民政府常务会议审议通过，现予发布，请遵照执行。
二〇一一年五月十二日
办理人大代表建议和政协提案工作规则
第一章 总 则
第一条 为进一步加强人大代表建议和政协提案的办理工作，使之规范化、程序化、制度化，提高办理工作质量和效率，根据《全国人民代表大会代表建议、批评和意见处理办法》、《政协全国委员会提案工作条例》等有关规定，结合本市实际，制定本规则。
第二条 本规则所称建议，是指人大代表在本级人民代表大会会议期间和闭会期间，向本级人民代表大会及其常务委员会提出的书面建议，包括经大会主席团决定转为建议处理的议案。
本规则所称提案，是指政协委员、参加政协的各党派、各人民团体和其他界别以及政协各专门委员会（以下统称提案者），在政协全体会议期间和闭会期间，向政协全体会议或常务委员会提出的，经提案委员会（提案审查委员会,下同）审查立案，交承办单位办理的书面意见和建议。
第三条 建议和提案办理工作要尊重人大代表、政协委员的民主权利，为积极推进全市经济、政治、文化、社会建设和构建和谐鄂州服务。
第四条 办理建议、提案应遵循以下原则：
（一）分级负责，归口办理。各级人民政府、开发区管委会，各街道办事处，市政府各部门，湖北省驻鄂州单位和有关机关、组织（以下统称承办单位），按照管辖范围和职责分工，办理建议和提案。
(二)依法办理。办理建议、提案，应当依据法律、法规和有关规章制度的规定，认真执行党的路线、方针、政策，严格按照规定的程序、时间办理。
(三)实事求是办理。办理建议、提案，应当坚持一切从实际出发，实事求是地研究办理和答复。对有条件解决的，应抓紧落实解决；因条件限制短时间内不能解决的，应积极创造条件，订出计划，逐步解决；不符合法律和政策规定的，应说明情由，做好解释工作；超越本级政府、部门和单位职权范围的，应积极向上级反映，争取解决。
(四)注重办理实效。办理建议、提案,承办单位应紧紧围绕全市的中心工作，抓住事关全局、事关国计民生以及人民群众关心的“热点”、“难点”问题，不断改进办理方法，切实解决实际问题，努力提高办理工作质量和效率。
第五条 各承办单位应加强对建议和提案办理工作的领导，不断增强公仆意识、法制意识和民主意识,高度重视建议和提案办理工作。
第二章 办理范围和职责
第六条 各承办单位具体承办范围为：
（一）承办本级人大代表在本级人民代表大会会议期间和闭会期间提出的、经本级人民代表大会常委会代表工作机构提交的建议；
（二）承办本级政协委员、参加政协的各单位在本级政协全体会议或闭会期间提出的，经本级政协提案委员会审查立案后提交的提案；
（三）承办上级政府交办的人大代表建议和政协提案。
第七条 市人民政府办理建议和提案工作在市长领导下开展，由一名副市长分管。市人民政府办公室是市人民政府办理建议和提案工作的主管机关，其主要职责：
（一）贯彻落实中共中央、全国人大常委会、国务院、全国政协和省委、省人大常委会、省人民政府、省政协以及市委、市人大常委会、市人民政府、市政协有关建议和提案办理工作的政策和规定，制订办理建议和提案工作的规章制度；
（二）组织、指导和督促检查市人民政府各部门、有关机关、组织和下级人民政府的建议和提案办理工作，协调处理建议和提案办理工作中存在的问题；
（三）会同市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会提出需重点处理的建议和提案，督促有关承办单位抓好落实；
（四）办理须由市人民政府或市人民政府办公室办理的建议和提案；
（五）加强与市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会及各承办单位的联系，加强与人大代表和政协委员的联系，听取建议人和提案者对办理工作的意见和建议；
（六）组织承办单位认真总结办理工作，交流、推广办理工作先进经验；
（七）开展业务培训，提高办理人员的政策水平和业务素质；
（八）代表市人民政府向市人大常委会报告年度建议办理工作，向市政协常委会通报年度提案办理工作；
（九）配合有关部门开展建议和提案办理的宣传报道工作。
第八条 市人民政府各部门及其他承办单位，应认真贯彻执行党和国家关于建议和提案办理工作的法律法规和政策，办理由市人民政府办公室或市人大常委会代表工作机构、市政协提案委员会交办的建议和提案；走访建议人和提案者，听取他们对办理工作的意见和建议；制订本单位办理建议和提案办理工作制度；向交办单位报送办理工作进度和总结。
第九条 各区人民政府、开发区管委会，各街道办事处应把建议和提案办理工作列入重要议事日程，切实加强领导，确定一名领导分管。主要领导应亲自办理重点建议提案，亲自审定重点建议提案的复文，亲自督促检查建议和提案办理工作的落实情况；分管领导负责对办理工作进行组织部署、检查督促，对答复意见审核把关，组织现场办理活动和与建议人、提案者见面工作，确保建议和提案办理工作有序、高效进行。
第三章 办理程序和要求
第十条 收集和分办。市人民政府办公室在市人民代表大会和市政协全体会议期间，应组织力量，协助做好建议和提案的收集、登记、整理、分类、分办等工作，根据建议、提案的内容和相关单位的职责确定承办单位。
承办单位办理建议和提案的方式分为独办、分办、会办三种方式。独办是指建议、提案只需一个单位单独办理；分办是指需要两个以上单位根据各自职责分别办理；会办是指需要两个以上单位会同办理。对会办件交办单位应当确定主办单位和会办单位，主办单位有组织和协调会办单位办理的义务。
第十一条 交办。
（一）每次市人民代表大会和市政协全体会议闭幕后，由市人民政府会同市人大常委会和市政协联合召开建议提案交办会，在市人民政府分管领导对办理工作提出明确要求后，向各承办单位交办市人民代表大会和市政协全体会议期间提出的建议和提案。各承办单位分管领导应到会承接办理任务。
（二）市人民代表大会和市政协全体会议闭会期间提出的建议和提案，由市人民政府办公室或市人大常委会代表工作机构、市政协提案委员会向承办单位发书面通知交办。
第十二条 接收。承办单位对本单位办理的建议和提案，应认真进行清点和核对，办理签收手续。对不属于本单位职责范围内的建议和提案，接收单位应在收到建议和提案7个工作日内，填报交办回执单，向交办单位说明理由，提出调整建议，经交办单位同意后退回，由交办单位重新确定承办单位。承办单位不得擅自处理或自行转办。
第十三条 承办。承办单位接收建议和提案后，应逐件研究分析，结合本单位工作实际，认真研究办理工作方案，提出办理工作计划、进度安排和工作要求；办理工作量较大的单位要召开交办会，将办理任务落实到具体承办科室和工作人员。承办单位应做到：
（一）在规定期限内做好建议和提案的办理和答复工作，做到办复率100%，与建议和提案主要提出人见面率100%，首次书面反馈意见满意和基本满意率95%以上。
（二）加强与建议人和提案者的沟通、联系，在办理前与建议人和提案者见面，准确理解其建议和提案的意图和要求，办理中或办理后，征询其对办理工作的意见；对代表或委员联名提出的建议或提案，承办单位应与领衔的代表或委员见面；对党派、人民团体及政协专门委员会提出的提案，应由承办单位的负责人与之见面，听取意见。
（三）按要求重点办理市人大常委会、市人民政府、市政协确定的重点建议和提案；对专业性、技术性较强的建议和提案，承办单位可组织专家、学者讨论办理工作方案；对建议和提案中提出的特殊、紧迫问题，承办单位应列为急件尽快办复；建议和提案所提问题涉及国家秘密的，承办单位应当做好保密工作。
第十四条 答复。对所承办的市人大代表建议和市政协提案，承办单位应当自建议、提案交办之日起5个月内，将办理情况予以书面答复建议人、提案者。对问题复杂在规定期限内答复有困难的，在报经交办单位同意后，在规定期限内先向建议人或提案者说明情况，再作正式答复，正式答复最迟不得超过8个月。
（一）向建议人和提案者作出答复的应是市人民政府办公室或市人大常委会代表工作机构、市政协提案委员会直接交办的承办单位，承办单位不得交其内设机构或下属单位直接答复建议人或提案者。
（二）由市人民政府办公室转办的省人大代表建议和省政协委员提案，承办单位应在规定期限内将办理意见报送市人民政府办公室，由市人民政府办公室综合汇总，报市人民政府领导审定后答复建议人和提案者，各承办单位不需直接答复建议人或提案者，但可以与建议人或提案者沟通、联系。
（三）主（会）办的建议或提案，主办单位应主动与会办单位协商，会办单位应积极配合，在收到建议或提案之日起2个月内，将会办意见提交主办单位；主办单位汇总各会办单位的意见后，提出办理意见统一答复建议人或提案者，并将复文抄送会办单位；主办单位与会办单位意见不一致的，主办单位要积极与会办单位沟通、协商，取得一致意见后作出答复；必要时，会办单位可与主办单位共同听取建议人或提案者意见，联名书面答复。会办单位不直接答复建议人或提案者，但可与建议人、提案者沟通、联系。
（四）分办的建议或提案，各承办单位应当针对建议或提案所提的问题和建议，结合本单位工作职责，将办理情况直接分别答复建议人或提案者。内容相同的建议和提案，承办单位可以并案办理，但应分别答复建议人和提案者。
（五）复文应使用单位公函纸，按照规定的格式行文，由承办单位分管领导审签，加盖单位公章，并附上承办单位主管领导和经办人员的姓名、联系电话。
复文内容应符合国家法律法规和党的方针政策，符合工作实际，做到事实准确、内容完整、语气诚恳、行文流畅。复文应有针对性，对建议和提案所提意见、建议应逐条明确回答，不得答非所问、敷衍塞责。办理中需要向上级请示、报告的问题，承办单位应按隶属关系及时向上级请示、报告，但不得以请示、报告代替答复。为了向建议人和提案者进一步说明情况，承办单位可在复文时附有关文件供其参阅。
（六）办结分类。根据办理结果的四种分类情况，承办单位应在复文首页右上角分别标明类别：
1、建议提案所提问题当年可以落实或基本落实的标 “A”；
2、建议提案所提问题正在落实，但年内不能办完的标 “B”；
3、建议提案所提问题因条件限制暂时无法落实但列入计划待以后落实的标“C”；
4、建议提案所提问题因条件限制不能解决但作了解释说明的标“D”。
第十五条 审核。复文由经办科室起草后，先送科室负责人初审，再送办公室负责人核稿，最后报承办单位分管领导审定签发。重要复文须经承办单位主要领导或单位领导集体研究审定。
第十六条 寄送复文。
（一）承办单位应及时将复文寄送建议人和提案者。对代表或委员联名提出的建议或提案，复文应标明领衔代表或委员，并寄送联名的每一位代表或委员；党派、人民团体、政协专门委员会的提案，复文寄送提案单位；界别、小组提案，复文寄送召集人。
（二）承办单位在向建议人或提案者寄送复文的同时，各附寄一份《办理情况征询意见表》。
（三）承办单位须将建议复文及《办理情况征询意见表》报送市人大常委会代表工作机构2份，提案复文及《办理情况征询意见表》报送市政协提案委员会2份；所有复文及《办理情况征询意见表》均须报送市人民政府办公室2份。
（四）市人民政府承办的省人大代表建议的复文须抄送省人大常委会办公厅和省人大常委会；承办的省政协提案复文须抄送省政协提案委员会；所有复文均须抄送省政府办公厅。
第十七条 跟踪落实。承办单位向建议人和提案者作出答复后，对答复中承诺的事项要认真兑现，对列入规划逐步解决的事项要制订明确的落实计划和当年工作目标，并抓紧落实。办理工作有了一定进展或情况发生变化的，承办单位应及时向建议人或提案者作出补充答复，并报送交办部门。对往年承办建议、提案的未落实事项，也应跟踪办理。市人民政府办公室每年年底会同市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会，有重点地督查建议、提案的跟踪落实情况。
第十八条 总结。承办单位应在每年9月底以前向市人民政府办公室报送建议和提案办理工作总结，并抄送市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会，内容包括建议和提案提出的主要问题的处理情况，办理工作措施、经验和取得的成效，办理过程中征求建议人和提案者意见的情况，存在的问题及改进工作的意见。
第十九条 存档。承办单位在当年建议和提案办理工作结束后，应根据文书立卷、归档的有关规定，及时将有关办理材料立卷和归档，以备查阅。
第四章 办理制度
第二十条 承办工作责任制度。各承办单位应当建立健全建议和提案办理工作制度，实行承办单位主管领导、经办科室负责人和具体承办人员分级负责制。应严格办理程序，在建议和提案的接收、登记、分办、承办、催办、审核、答复、见面、落实、总结、奖惩、存档等各个工作环节实行定领导、定人员、定任务、定时限、定标准，对办理进度、答复率、见面率、落实率、满意率进行量化考核，将办理工作情况列入单位目标管理和个人年终考核的重要内容之一进行考核。
第二十一条 检查督办制度。市人民政府办公室应会同市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会，采取电话联系、下发催办督办通知书、编发办理建议提案工作通报、到承办单位和工作现场检查、召开专题会等形式，加强对建议和提案办理工作的督促检查，全面、准确地掌握承办单位的办理工作情况，及时协调和帮助解决办理工作中存在的问题。各承办单位也要做好内部督办工作。
第二十二条 与建议人和提案者联系制度。各承办单位应加强与人大代表和政协委员及党派、人民团体、政协专门委员会的联系，采取登门走访、邀请建议人和提案者座谈、参加现场办理活动、电话联系、寄送资料等多种方式，征求他们对办理工作的意见，确保与建议和提案的主要提出人见面率达到100%。
第二十三条 重点建议提案办理制度。
市人民政府办公室在对每年建议和提案进行综合分析的基础上，会同市人大常委会代表工作机构和市政协提案委员会，将部分党和政府亟待解决、人民群众反映强烈、对推动工作有重要作用且具有可行性的建议和提案列为重点建议提案，报送市人民政府领导阅批或领办，交由有关承办单位重点研究办理，并采取多种方式加强督办，促进落实。各承办单位都应确定本单位重点办理的建议和提案，由主要领导亲自负责研究办理，促进建议和提案办理工作深入开展。
第二十四条 意见反馈制度。各承办单位应采取与建议人和提案者见面、寄送《办理情况征求意见表》等多种方式，征求建议人和提案者对办理工作的意见。市人民政府办公室应将建议人和提案者在《办理情况征求意见表》上反馈的意见，向有关单位通报。承办单位要虚心接受建议人和提案者的意见，不断改进办理工作。
第二十五条 对不满意件重新办理制度。建议人和提案者对建议或提案办理工作明确表示不满意的，承办单位在收到反馈意见后，主要领导应亲自过问，并提出重新办理的指导意见。承办单位或具体承办科室负责人应与提出不满意意见的建议人或提案者见面沟通，直接听取和交换意见，制订和落实改进工作的措施．对不满意件重新办理，在收到不满意意见2个月内再次作出书面答复，直至建议人或提案者表示满意或理解。
第五章 考核与奖惩
第二十六条 市人民政府将建议和提案办理工作作为对单位责任目标考核的内容进行考核（具体考核办法附后）。
第二十七条 对办理建议和提案成绩显著的单位和个人予以表彰和奖励，表彰和奖励每2年进行一次，由市人民政府办公室组织实施。
第二十八条 对办理建议和提案工作具备下列情形之一的，由市人民政府办公室予以通报批评，并视情节依法对承办单位领导和承办人员实施行政问责：
（一）对办理工作不重视，不明确分管领导，不落实具体承办人员的；
（二）敷衍塞责，办理工作质量差，退回重办仍达不到要求，建议人、提案者意见较大的；
（三）互相推诿、久拖不办，贻误办理工作的；
（四）承办责任制度不健全，承办人员不负责任，遗失建议或提案文本的；
（五）超过规定时限未办理完结而无正当理由的。
第六章 附 则
第二十九条 本规则自2011年6月1日起施行，有效期至2016年5月31日。《市人民政府关于印发〈鄂州市承办人大代表建议和政协提案工作暂行办法〉的通知》（鄂州政发〔2002〕20号）同时废止。
办理建议提案工作考核办法
为了充分调动各承办单位对建议提案办理工作的积极性、主动性和创造性，努力提高执行力，优质高效地完成好每年的建议提案办理任务，提高建议提案的办理落实率。根据目标考核评估方案具体内容，特制定考核办法如下：
一、考核原则
考核过程坚持实事求是、客观公正的原则。
二、考核对象
每年年初建议提案交办会上确定有建议提案承办任务的单位。（无承办任务的单位不作为考核对象，在目标考核评分时，此项评分原则上不扣分。）
三、考核内容及细则
考核内容主要包括：建议提案办理完结率、办理效果、办理规范性、办理时效性等四项，整个考核评分按百分制计算。
1、办理完结率考核（40分）
承办单位如将该单位承办建议提案全部办理完毕，则此项得40分。如在规定时间内，有部分建议提案未办完，则根据已办件数X与应办件数A比例来折合给分（实得分=40*X/A）。
2、办理效果考核（40分）
办理效果好坏由建议提案提出人评定，根据办理情况征求意见表上满意、基本满意率评判。如在规定时间内，建议提案办理情况征求意见表有部分未签字或签不满意，则根据已签（基本）满意件数Y与应办件数A比例来折合给分（实得分=40*Y/A）。
3、办理规范性考核（10分）
办理规范性按照建议提案办理回复的标准格式来评定，每发现一处格式问题扣2分，直到10分扣完为止。
4、办理时效性考核(10分)
按照每年交办会要求办结完成的时间，在规定时间内报送建议提案的答复函与征求意见表，如每件建议提案每晚报一天则扣0.1分，直到扣完10分为止。
待四项分值累加后得出累计分B，再转换为目标考核实际分值C(C=2*B/100)。
杭州市烟草专卖管理实施办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市人民政府令
第６８号
《杭州市烟草专卖管理实施办法》已经市人民政府审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
市长 王永明
一九九四年二月四日
杭州市烟草专卖管理实施办法
第一章 总则
第一条 为加强烟草专卖管理，保护合法生产和经营，维护消费者利益，保证国家财政收入，根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚规定》和其他有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在杭州市行政区域内（包括市辖各县、市）从事烟草专卖品的生产、经营和运输活动的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 市、县（市）烟草专卖局是烟草专卖管理的行政主管机关，按职责分工对辖区内烟草专卖实行统一管理。
第四条 各级工商、公安、物价、税务、交通、标准计量等部门，应积极配合烟草专卖行政管理部门共同做好烟草专卖管理工作。
第二章 经营管理
第五条 烟草专卖品的生产、经营活动，依法实行专卖管理，并实行烟草专卖许可证制度。
第六条 烟草专卖许可证分为：
（一）生产企业许可证；
（二）批发企业许可证（含委托代批）；
（三）零售许可证；
（四）特种烟草专卖经营企业许可证；
（五）查缉走私外烟零售企业许可证。
第七条 凡需从事烟草专卖品生产、经营活动的单位和个人，必须向烟草专卖行政管理部门提出申请，经审核同意，核发烟草专卖许可证，并向工商行政管理部门领取营业执照，方可从事生产和经营。
第八条 烟草专卖许可证的核发权限：
（一）烟草专卖生产企业许可证，由省烟草专卖行政管理部门审查，报国家烟草专卖行政管理部门核发。
（二）烟草专卖批发企业许可证，需在全国范围内从事烟草批发业务的，由省烟草专卖行政管理部门审查，报国家烟草专卖行政管理部门核发；在全省范围内的，由市烟草专卖行政管理部门审查，报省烟草专卖行政管理部门核发。
（三）烟草专卖委托代批企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证和查缉走私外烟零售企业许可证，由市烟草专卖行政管理部门审查，报省烟草专卖行政管理部门核发。
（四）烟草专卖零售许可证，市区由市烟草专卖行政管理部门核发，县（市）由所在地烟草专卖行政管理部门核发。
第九条 生产、经营烟草专卖品的单位和个人，必须取得烟草专卖许可证。无烟草专卖许可证的，不得生产和经营烟草专卖品，工商行政管理部门不得办理工商登记。
第十条 取得烟草专卖许可证的单位和个人，有下列情形之一的，必须及时向原发证部门办理烟草专卖许可证的变更或注销手续，并相应办理工商变更登记或注销登记：
（一）企业合并、分立、转产，或改变企业名称、负责人姓名、企业地址、主管部门、经济类型、经营范围的；
（二）遗失烟草专卖许可证的；
（三）需要停业或歇业的。
第十一条 烟草专卖许可证实一证一点，严禁转借、涂改、伪造或买卖。
第十二条 杭州市烟草公司负责全市卷烟调拨、批发的购销业务，并可按规定向省外卷烟批发企业进货和供货。
县（市）烟草公司负责本辖区卷烟调拨、批发的购销业务，并可按规定向省内卷烟批发企业进货和供货。
第十三条 经营卷烟批发业务的单位，不得向无证经营者提供卷烟货源，或擅自跨地区供货。
第十四条 经营卷烟零售业务的单位和个人，必须向所在地的卷烟批发企业进货，不得向无证单位和个人进货。
第十五条 经营烟草专卖品进出口业务，经营外国烟草制品寄售业务或经营免税的外国烟草制品购销业务的企业，必须取得特种烟草专卖经营企业许可证。无特种烟草专卖经营企业许可证的，不得经营。
经营查缉走私外烟业务的，必须由取得查缉走私外烟零售企业许可证的企业经营，其他任何单位和个人均不得经营。
第十六条 严禁生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品及霉坏、变质的卷烟。
第十七条 经营卷烟业务的单位和个人，必须按规定的经营地点、范围、方式从事经营活动。
第十八条 经营卷烟业务的单位和个人，必须亮证经营，明码标价，文明经商。
第十九条 开办卷烟批发交易市场，必须经省烟草专卖行政管理部门核准，未经批准，不得开办。
第三章 运输管理
第二十条 托运或者自运烟草专卖品，必须持有烟草专卖行政管理部门开具的烟草专卖品准运证；无准运证的，承运人不得承运。
第二十一条 托运或自运烟草专卖品，按其运输范围分别向有关烟草专卖行政管理部门办理准运证手续。省内运输的，必须持有县级以上烟草专卖行政管理部门开具的准运证；出省外运输的，必须持市以上烟草专卖行政管理部门开具的准运证；市、县（市）范围运输的，持所在地烟草专卖行政管理部门开具的准运证。运输查缉走私烟草专卖品的，必须持有省烟草专卖行政管理部门开具的准运证。
第二十二条 托运或自运烟草专卖品，必须按准运证规定的品种、数量和时间进行运输，不得超过规定的运输品种、数量和延长运输时间。
第二十三条 严禁使用过期、复印、涂改、变造、伪造的烟草专卖品准运证。
第二十四条 异地携带卷烟，不得超过国家烟草专卖行政管理部门规定的限量。确因特殊需要，应持有县级以上烟草专卖行政管理部门出具的证明。
第四章 监督检查
第二十五条 烟草专卖行政管理部门可会同有关执法部门在车站、码头、交通要道、商店及仓库，对运输和经营烟草专卖品的活动，依法进行监督检查。
第二十六条 烟草专卖行政管理部门的工作人员和其他执法人员，在查处违法案件时，应严格依法行政，秉公办案，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。
第二十七条 各行政执法部门查没的烟草专卖品，必须移交烟草专卖行政管理部门处理，不得私分和擅自处理。
第二十八条 查没的假冒卷烟必须由烟草专卖行政管理部门或工商行政管理部门开列清单，并予以销毁，严格进入市场销售。
第二十九条 任何单位和个人均有权监督烟草专卖行政管理部门和执法人员的执法活动；有权检举揭发违反烟草专卖管理的违法违章行为。对检举揭发的问题，有关部门必须查清事实，负责处理。
第五章 罚则
第三十条 违反《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法有下列行为之一的，由烟草专卖行政管理部门按下列规定进行处罚：
（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，责令其停止生产，没收烟草制品及违法所得，并处以所生产烟草制品总值一倍以上、两倍以下的罚款。
无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的，责令其停止生产，没收所生产的产品及违法所得，并处以所生产烟草专卖品总值一倍以上、两倍以下的罚款。
（二）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，责令其停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以批发总值百分之二十以上、百分之五十以下的罚款。
（三）无查缉走私外烟零售企业许可证经营查缉走私外烟的，以及无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或免税的外国烟草制品购销业务的，责令其停止经营上述业务，没收违法所得，并处以违法经营总值百分之二十以上、两倍以下的罚款。
（四）未经批准擅自跨省购销卷烟的，对购销双方各处以相当于批发总额百分之十以上、百分之二十以下的罚款。
（五）为无烟草专卖许可证经营者提供货源的，或不按规定跨地区供货的，没收违法所得，并处以其销售总额百分之二十以上、百分之五十以下的罚款。
（六）未按规定擅自向无烟草专卖许可证经营者进货的，对购进国产卷烟的，责令其停止经销，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之十以上、百分之二十以下的罚款；购进走私外烟的，责令其停止经销，没收违法所得，并处以违法经营总值百分之二十以上，两倍以下的罚款。
（七）销售霉坏、变质烟草制品的，责令其销毁霉坏、变质的烟草制品，并处以其销售额百分之十以上、百分之二十以下的罚款。
（八）无准运证托运、自运烟草专卖品，或异地携带卷烟超过国家规定数量，又无烟草专卖行政管理部门出具的证明，以及使用过期、复印、涂改、变造、伪造等无效准运证的，处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上、百分之五十以下的罚款，并可以按照国家规定价格的百分之七十或者当地市场价的百分之七十收购违法运输的烟草专卖品。
有下列情形之一，视为情节严重，依法没收违法运输的烟草专卖品和违法所得：
１、运输的烟草专卖品价值超过五万元或者运输卷烟数量超过二百件（万支／件）的；
２、被烟草专卖行政管理部门处罚两次（含两次）以上，屡教不改的；
３、使用改装、伪装运输工具逃避检查的；
４、其他情况严重的行为。
（九）未经批准擅自开办卷烟批发交易市场的，责令关闭市场，停止经营活动，没收违法所得，并处以经营总额百分之二十以上，百分之五十以下的罚款。
（十）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收其违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。
第三十一条 持有烟草专卖许可证的单位和个人，违反《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法经教育、处罚仍不改正的，原发证部门可吊销其烟草专卖许可证。
第三十二条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，并处以违法经营烟草制品等值百分之五以上、百分之二十以下的罚款。
烟草专卖行政管理部门在执法监督检查中发现无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，也可直接责令其停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，并处以违法经营烟草制品等值百分之五以上、百分之二十以下罚款。处罚总额在一千元以上的，应移送工商行政管理部门进行处罚。
第三十三条 烟草专卖管理执法人员违反本办法私分、擅自处理查没的烟草制品，烟草专卖行政管理部门应责令其退还，已变卖的没收违法所得，并由主管部门对当事人给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十四条 烟草专卖行政管理部门有权对《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法实施情况进行检查。以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖检查人员依法执行公务的，由司法机关依法追究刑事责任；拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行公务未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定处罚。
第三十五条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第三十六条 本办法由杭州市烟草专卖局负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
财政部 中国证券监督管理委员会
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
财企[2008]81号
各省、自治区、直辖市财政厅（局），证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了加强对从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务）资产评估机构的管理，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下：
一、关于证券业务评估资格的申请条件
（一）资产评估机构从事证券业务，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格(以下简称证券评估资格)。
（二）资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：
1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；
2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；
3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；
4.净资产不少于200万元；
5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；
7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
（三）资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：
1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；
2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；
3.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
二、关于证券评估资格的申请材料
（一）资产评估机构申请证券评估资格，应当按一式三份提交下列材料：
1.资产评估机构关于申请证券评估资格的报告（附件1）及执业情况总结；
2.资产评估机构基本情况表（附件2）；
3.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明；
4.经中国资产评估协会核实的提出申请前上月末注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
5.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的最近3年会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
6.资产评估机构最近3年评估业务和收入汇总表（附件4）；
7.职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
8.资产评估资格证书副本、营业执照副本复印件。
（二）最近3年内发生过合并行为的资产评估机构，除以上规定材料外，还应当提交下列材料：
1.合并协议复印件；
2.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并各方最近3年年度会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
3.经中国资产评估协会核实的工商变更登记日合并各方注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
4.自发生合并行为上年末至合并基准日上月末净资产、职业风险基金变动情况说明；
5.合并各方最近3年评估业务和收入汇总表（附件4）；
6.合并前各方职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料。
三、关于资产评估分支机构的设立
具有证券评估资格的资产评估机构设立分支机构，应当自分支机构工商注册登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
（一）资产评估机构基本情况表（附件2）；
（二）经中国资产评估协会核实的分支机构工商注册登记日资产评估机构和所有分支机构的注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
（三）对分支机构的授权书和分支机构管理制度。
四、关于资产评估机构的合并、分立
（一）具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后仍然存续且具备本通知第一条第（二）款第2项至第7项规定条件的，其证券评估资格继续有效，并应当自工商变更登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
四、关于资产评估机构的合并、分立
1.资产评估机构变更事项备案表（附件5）；
2.资产评估机构基本情况表（附件2）；
3.合并或者分立协议复印件；
4.合并或者分立后资产评估机构营业执照副本复印件；
5.经中国资产评估协会核实的合并或者分立后工商变更登记日注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
6.合并或者分立后职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
7.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并或者分立基准日上月末会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
8.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明。
（二）具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后新设的资产评估机构，符合本通知第一条第（二）、（三）款规定的，可以申请证券评估资格。
五、关于资产评估机构重大事项报备
（一）取得证券评估资格的资产评估机构，其名称、地址、股东或者合伙人、法定代表人或者首席合伙人发生变更的，应当自工商变更登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
1.资产评估机构变更事项备案表（附件5）；
2.资产评估资格证书、营业执照副本复印件。
（二）具有证券评估资格的资产评估机构变更名称的，财政部、证监会应当自收到材料和证券评估资格证书后换发新的证券评估资格证书，并予以公告。
六、关于资产评估机构年度报备
具有证券评估资格的资产评估机构应当于每年3月31日之前，按一式三份报送下列备案材料：
（一）资产评估机构基本情况表（附件2）；
（二）经中国资产评估协会核实的上年末注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
（三）由具有证券业务资格的会计师事务所出具的上年度会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
（四）上年度评估业务和收入汇总表（附件4）；
（五）职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
（六）资产评估机构质量控制制度、对分支机构管理制度和其他内部管理制度的执行情况及其变动情况的说明。
七、关于资产评估机构的日常管理
（一）具有证券评估资格的资产评估机构存在下列情形之一的，财政部、证监会将给予特别关注：
1.被举报的；
2.受到公众质疑，被有关媒体披露的；
3.首次承接证券业务的；
4.注册资产评估师流动过于频繁，或者最近1年内未从事证券业务的；
5.股东（合伙人）之间关系极不协调，可能对执业质量造成影响的；
6.股东（合伙人）发生重大变动的；
7.收费异常的；
8.客户数量、规模与资产评估机构的执业能力、承担风险能力不相称的；
9.发生合并、分立的；
10.受到刑事处罚、行政处罚或者行业自律惩戒的；
11.不按本通知规定进行报备的；
12.财政部、证监会认为需要给予特别关注的其他情形。
（二）财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查，资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。
（三）财政部、证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施；对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。
八、关于证券评估资格的撤回
（一）具有证券评估资格的资产评估机构，应当持续具备本通知第一条第（二）款第2项至第7项规定的条件。
（二）具有证券评估资格的资产评估机构，发生不具备本通知第一条第（二）款第2项至第5项条件之一情形的，应当在5个工作日内，向财政部和证监会报告，并应当自出现上述情形之日起90日内进行整改，整改期间不得承接证券业务。整改结束后，应当在5个工作日内报送整改情况说明。
（三）具有证券评估资格的资产评估机构发生以下情形之一的，财政部、证监会撤回其证券评估资格：
1.发生本条第（二）款情形逾期未报告，未经整改或者整改后仍未达到本通知第一条第（二）款第2项至第5项规定条件的；
2.情况变化导致不具备本通知第一条第（二）款第6项和第7项规定条件的。
（四）具有证券评估资格的资产评估机构终止的，证券评估资格失效，其证券评估资格证书应当在工商注销登记之前交回。
（五）具有证券评估资格的资产评估机构，除被依法撤销、撤回证券评估资格外，不再从事证券业务的，应当交回证券评估资格证书，并按一式三份提交资产评估机构终止证券业务情况说明表(附件6)。
（六）财政部、证监会应当对被依法撤销、撤回证券评估资格或者交回证券评估资格证书的资产评估机构予以公告。
九、其他事项
（一）中国资产评估协会协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理。
（二）本通知所称证券业务，是指涉及各类已发行或者拟发行证券的企业的各类资产评估业务，以及涉及证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等的资产评估业务。
（三）本通知所称“以上”包括本数。
（四）资产评估机构按照本通知规定提交的有关附件和审计报告，应当同时报送电子文档；提交的有关材料为复印件的，应当加盖单位公章。
（五）本通知自2008年7月1日起施行。持有原国家国有资产管理局和证监会联合颁发的证券业务资产评估许可证的合法的资产评估机构，在本通知施行之日起60日内报送《资产评估机构基本情况表》（附件2）和证券业务资产评估许可证沿革说明的，其证券评估资格在2008年12月31日之前继续有效。
附件：
1 关于申请证券评估资格的报告
2.资产评估机构基本情况表
3.注册资产评估师注册情况一览表
4. 年度评估业务和收入汇总表
5.资产评估机构变更事项备案表
6.资产评估机构终止证券业务情况说明表
二○○八年四月二十九日
