上市公司检查制度实施办法
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 04:23:17 浏览:8859
来源:法律资料网
上市公司检查制度实施办法
中国证券监督管理委员会
上市公司检查制度实施办法
1996年12月1日，中国证监会
第一条 为了加强对上市公司的监管，规范上市公司运作，维护投资者利益，根据国家法律、法规，制定本实施办法。
第二条 本办法适用于其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股份有限公司。
第三条 本办法由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责组织实施。
第四条 对上市公司检查的主要内容包括：
（一）公司信息披露是否符合法律、法规及中国证监会发布的规定和规范性文件的要求；信息披露的有关报告、公告、信息及文件是否真实、完整、准确；信息披露是否及时。
（二）公司募集资金是否按照招股说明书、配股说明书披露的项目使用；若筹集资金的使用项目发生变更，是否经股东大会表决通过；股东大会通过决议后，公司是否就募集资金使用的变动情况及时向股东进行充分披露。
（三）公司的章程是否符合法律、法规的规定，是符合中国证监会发布的规定和规范性文件的要求；公司章程的执行情况。
（四）公司股东大会是否按照法律、法规及公司章程的规定召开；股东大会讨论决议及表决情况；少数股东的权利是否得到保护。
（五）公司董事会的召开情况，董事会、董事长、董事法定职权的行使情况和法定义务的履行情况；公司董事会的组成、董事侯选人提名方式、董事会议事规则、董事会决议的执行情况及董事会对重大投资决策的计论记录等。
（六）公司监事会法定职权的行使情况，监事会的组成，监事会议事规则及表决程序，监事职责的履行情况等。
（七）公司总经理（经理）及其他高级管理人员职权的行使情况，公司董事会对总经理（经理）和其他高级管理人员的授权范围，总经理（经理）和其他高级管理人员执行董事会的决议情况以及对公司职能部门和分公司、子公司的管理情况等。
（八）公司董事会秘书职务的设置、秘书的职权范围及秘书对公司信息披露的组织与协调等情况。
（九）中国证监会认为其它应予检查的事项。
第五条 检查工作由中国证监会负责组织。
中国证监会将根据需要，抽调、聘请地方证管部门和执业水平较高、声誉较好的具有从事证券相关业务资格的会计师（审计）事务所、律师事务所有关人员组成检查小组，由中国证监会工作人员负责领导和组织具体检查工作。
第六条 检查人员对上市公司进行检查时，被检查的公司应当予以协助，不得拒绝检查；接受检查的人员应如实反映情况，不得拒绝检查、隐瞒情况。
第七条 检查人员检查上市公司时，可以对有关情况和资料进行记录、录音、录像、照相和复制。
第八条 检查人员进行检查时，应出示工作证和中国证监会开具的证明。
第九条 被检查公司和有关会计师事务所应当向检查人员提供的文件主要有：
（一）公司会计报表、相关帐簿和凭证以及其它涉及会计报表的资料；
（二）公司股东大会的会议记录、决议文本，董事会的会议记录、决议文本，监事会的会议记录、决议文本，以及公司经理办公会议文件和其它有关管理制度文件；
（三）反映公司重大投资的有关资料和文件；
（四）会计师事务所对公司财务报告发表的审计意见的工作底稿；
（五）其他应该查阅的文件。
第十条 检查人员应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责。
检查结果未公布前，检查人员及被检查公司均不得透露与检查结果有关的任何信息。
第十一条 被检查公司由中国证监会决定，检查主要采取抽查方式进行。
第十二条 检查时间由中国证监会决定，并通知被检查的公司。
第十三条 对在检查过程中发现的违反法律、法规及有关规定的上市公司及有关责任人，中国证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内给予处罚。超出中国证监会处罚范围的，移送有关机关处理。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第十四条 会计师事务所、律师事务所出具的文件违反有关法律、法规及有关规定的，中国证监会将依法在职权范围内给予处罚。
第十五条 本办法由中国证监会负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起实施。
北京市政府定价药品价格申报审批暂行办法
北京市发展与改革委员会
关于印发北京市政府定价药品价格申报审批暂行办法的通知
文号：京发改〔2005〕1450号
签发人：丁向阳
为进一步规范药品政府定价程序，提高药品价格管理的科学性和透明度，便于社会了解和监督，根据《中华人民共和国价格法》及原国家计委印发的《药品政府定价办法》、《药品政府定价申报审批办法》等有关文件规定，我们研究制定了《北京市政府定价药品价格申报审批暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
特此通知。
附件：北京市政府定价药品价格申报审批暂行办法
北京市政府定价药品价格申报审批暂行办法
第一条 为进一步规范本市政府定价药品的申报和审批程序，根据《中华人民共和国价格法》及原国家计委印发的《药品政府定价办法》、《药品政府定价申报审批办法》等有关文件规定，制定本办法。
第二条 本市药品政府定价受理范围为通用名称（或正式名称）列入国家发展和改革委员会及本市定价药品目录的药品。
国家发展和改革委员会或北京市发展和改革委员会（以下简称市发改委）已制定公布最高零售价格或暂行最高零售价格的药品，企业按照公布价格执行，不再申报价格。
第三条 本市药品政府定价的受理时间为每周一至周五工作时间，法定节假日除外。受理地点在市发改委受理大厅。
第四条 药品生产（进口）企业可直接申报价格，也可以委托本市药品经营企业申报价格。
第五条 申报药品价格应当提交以下资料，并加盖申报企业公章：
1、填写《北京市政府定价药品价格申报表》（见附件）；
2、药品生产（经营）许可证、营业执照；
3、受委托申报价格的，应当提供药品经营许可证、营业执照及委托企业出具的正式委托书；
4、提交申报资料人员须提供申报企业出具的证明材料；
5、产地省级价格主管部门的定价文件；
6、药品批准生产文件（进口注册证或进口分包装批准文件）、质量标准、药品说明书、药品生产企业GMP认证证书及OTC药品证明；
7、专利药品、原研制药品应出具原产国专利证明；
8、本市药品生产（进口）企业生产、进口或进口分包装的专利药品，应当按照原国家计委印发的《药品政府定价申报审批办法》的规定提交申报资料；
9、审核成本需要提交的资料。
第六条 市发改委对企业提交的定价申报资料进行审核，并根据下列情况分别作出处理：
1、申报不属于受理范围的，告知申报人不受理；
2、申报资料存在可以当场更正内容的，允许申报人当场更正；
3、申报材料不齐全或者不符合第五条规定的，当场或者在五日内一次告知申报人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申报资料之日起即为受理；
4、申报资料属于受理范围的，资料齐全，或者申报人按照要求全部补正申报资料的，予以受理；
5、在规定时间内通知申报人补正申报资料，申报人未按照要求全部补正的，不予受理。
第七条 市发改委受理企业价格申报后，一般在25个工作日内确定定价方案，对定价方案进行公示，正式核定价格。但委托有关部门、行业协会、中介组织进行调查所需时间不计算在内。
第八条 市发改委确定定价方案后，将在市发改委网站（www.bjpc.gov.cn）上进行公示，公示期为自公示之日起5个工作日。如对公示的定价方案持有异义，可在公示期内以书面形式向市发改委提出理由及依据，并提供联系方式。超过公示期的将不予受理。
对提出异义理由依据充分的，市发改委将重新研究确定定价方案，并进行公示。
第九条 对定价公示方案争议较大的品种，市发改委将组织专家对该品种价格进行评审论证，参照专家评审论证结果确定定价方案，并进行公示。
第十条 申报人在递交定价申请后至定价方案公示期内，可向市发改委提出撤销定价申请。撤销申请须以书面形式，并加盖企业公章。
第十一条 市发改委按月印发正式价格文件，通过市发改委网站向社会公布。
第十二条 本办法由市发改委负责解释。
第十三条 本办法自2005年8月1日起执行。
附件：北京市政府定价药品价格申报表
http://www.bjpc.gov.cn/official/fujian/wjfj05062901.xls
哈尔滨市技术市场条例
黑龙江省哈尔滨市人大常委会
哈尔滨市技术市场条例
（2003年6月26日哈尔滨市第十二届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 2003年8月15日黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议批准 2003年8月25日哈尔滨市人民代表大会常务委员会公告第10号公布）
第一章 总则
第一条 为维护技术市场秩序，保障技术交易当事人合法权益，促进技术进步和经济发展，根据有关法律、法规，结合本市情况，制定本条例。
第二条 自然人、法人和其他组织在本市行政区域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及其他与技术交易相关的活动，适用本条例。
第三条 凡有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息均可以交易，但法律、法规另有规定的除外。
第四条 技术交易当事人的合法权益受法律保护。
技术交易当事人在技术交易活动中应当遵守法律、法规、尊重社会公德，不得侵犯他人的知识产权，扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。
第五条 各级人民政府应当建设公平竞争、规范有序的技术市场环境，引导技术市场健康发展。
第六条 市科学技术行政部门是本市技术市场的主管部门。
市技术市场管理机构负责技术市场的日常管理工作。
区、县（市）科学技术行政部门负责本辖区的技术市场管理工作。
第七条 各级工商行政管理、技术监督、财政、税务等部门按照各自的职责，协同做好技术市场管理工作，扶持技术市场发展。
第八条 对在技术市场发展中做出突出贡献的单位和个人，由各级人民政府及科学技术行政部门给予表彰。
第二章 技术市场秩序
第九条 技术交易买卖双方可以直接交易，也可以通过中介方交易。
技术交易可以采取招标、投标、拍卖等方式进行。以政府财政投入为主的科技计划项目应当招标，法律、法规另有规定的除外。
技术交易可以通过互联网进行。
第十条 技术交易当事人进行技术交易活动，应当依照《中华人民共和国合同法》的规定订立技术合同，统一使用黑龙江省地方税务局监制的《黑龙江省其他经营发票》，并按照国家和省有关规定享受技术交易方面的优惠待遇。
第十一条 在技术交易活动中，卖方应当保证其技术的真实性，并享有所提供技术的合法处分权；中介方应当保证自己所提供技术信息的真实性及其来源的合法性；买方应当按照合同约定使用技术和支付费用。
第十二条 自然人、法人和其他组织设立技术贸易机构，应当有明确的专业技术领域和与其相适应的专业技术人员；有与业务范围相适应的场所、设施和独立支配的资金。
第十三条 技术交易会的举办者不得作虚假宣传，非法牟利。
第十四条 广告经营者或者发布者应当查验技术广告内容是否与有关的技术文件、技术鉴定证书等证明材料一致，不得设计、制作、代理和发布内容不实或者证明文件不全的技术广告。
第十五条 在技术交易活动中，禁止下列行为：
（一）非法垄断技术和妨碍技术进步；
（二）侵犯他人专利权、技术秘密以及其他科技成果权；
（三）虚假宣传；
（四）串通投标；
（五）以欺诈、胁迫等手段签订技术合同；
（六）法律、法规禁止的其他行为。
第三章 技术市场服务
第十六条 鼓励兴办各类技术交易中介服务机构，为技术交易提供场所、技术信息、技术论证、技术评估、技术经纪、技术产权交易、技术招标代理等服务。
第十七条 技术交易中介服务机构应当依法登记注册，依照法律、法规以及行业规范开展技术交易服务活动。
第十八条 为技术交易提供中介服务的自然人，应当取得专业资格和执业证书，并到市工商行政管理部门登记注册后，方可依照法律、法规以及行业规范开展技术交易服务活动。
第十九条 技术市场各类同业协会应当依据协会章程开展活动，并对会员进行职业道德、行为规范以及执业技能等自律性管理，提供技术交易信用服务，定期公布技术交易当事人的信誉信息。
第二十条 市科学技术行政部门应当建设技术市场信息网络平台，收集、发布技术成果供求信息，拓宽信息渠道，实现信息资源共享。
第二十一条 市科学技术行政部门应当定期进行技术市场的统计和分析，为政府制定政策提供依据。
第二十二条 市科学技术行政部门应当安排资金，用于组织技术交流、交易活动和技术市场的基础性建设，支持技术市场发展。
第四章 技术市场保障
第二十三条 市科学技术行政部门设立的技术合同认定登记机构，具体负责技术合同的认定登记工作。
第二十四条 技术合同认定登记机构不得从事任何经营活动。
技术合同认定登记机构及其工作人员对涉及国家秘密及当事人商业秘密的技术合同，应当承担保密义务。
第二十五条 技术合同生效后，技术交易的卖方或者中介方，可以向技术合同登记机构申请认定登记。同一项技术合同不得重复认定登记。
未经认定登记的技术合同，不得享受有关的优惠待遇。
第二十六条 申请技术合同认定登记应当提供真实、完整的中文书面技术合同文本和相关附件。
以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认定登记，应当出具纸介形式的合同文本。
第二十七条 技术合同认定登记机构应当在受理认定登记申请之日起30日内完成认定登记事项。符合认定登记条件的，发给技术合同认定登记证明；不符合条件的，不予认定登记并说明理由。
当事人对不予认定登记有异议，可以向市科学技术行政部门申请复核。
第二十八条 以技术入股为内容的合同，可以按照技术转让合同认定登记。
以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务为内容的技术承包和技术产权交易合同，可以根据合同内容确定合同的类型，予以认定登记。
第二十九条 以技术成果作价出资的，其作价金额可以由交易双方协商约定，但法律、法规另有规定的除外。
第三十条 经认定登记的技术合同，属于职务技术成果的，卖方应当从技术交易的净收入中提取不低于30％的比例，奖励直接参加技术研究、开发、咨询和服务的人员。
第三十一条 技术合同经认定登记后，当事人可以按照国家和省的有关规定享受信贷、税收和奖励方面的优惠待遇。
从境外引进技术所订立的合同，当事人可以按照国家的规定享受税收优惠待遇。
第五章 法律责任
第三十二条 违反本条例规定提供虚假技术或者虚假技术信息的，由县级以上科学技术行政部门没收违法所得，可以按照违法所得1倍以上5倍以下处以罚款；技术经纪人提供虚假技术信息进行技术中介情节严重的，取消其专业资格。给当事人造成损失的，依法承担民事责任。
第三十三条 违反本条例规定技术交易会的举办者作虚假宣传的，由县级以上科学技术行政部门予以警告；通过虚假宣传非法牟利的，没收违法所得，可以按照违法所得1倍以上3倍以下处以罚款。给当事人造成损失的，依法承担民事责任。
第三十四条 违反本条例规定以不正当手段取得技术合同认定登记证明的，由市科学技术行政部门通知技术合同认定登记机构撤销认定登记证明，并可以对当事人处以1000元以上3000元以下的罚款；已经享受优惠待遇的，由市科学技术行政部门通知有关部门予以查处。
第三十五条 技术合同认定登记机构从事经营活动的，由市科学技术行政部门会同有关部门按规定给予处罚。
国家工作人员在技术市场管理工作中徇私舞弊、收受贿赂、玩忽职守、滥用职权的，由所在单位或者上级机关给予行政处分。
第三十六条 违反本条例规定构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十八条 技术交易当事人发生争议，可以通过协商或者调解解决。不愿协商、调解或者协商、调解不成的，可以依据合同中订立的仲裁条款或者事后达成的仲裁协议，向约定的仲裁机构申请仲裁；没有订立仲裁条款或者事后没有达成仲裁协议的，可以直接向人民法院提起诉讼。
第六章 附则
第三十九条 本条例自2003年10月1日起施行。
市人大常委会1996年11月18日公布的《哈尔滨市技术市场管理条例》同时废止。
