铁路机车和自轮运转车辆驾驶员资格许可办法

上一篇: 国家工商行政管理局关于对专门用于贩运投机倒把物资的运输工具处理问题的答复
下一篇: 关于商标侵权案件涉及异议、争议等程序问题的处理意见

浅谈国际货物买卖中的所有权保留问题

刘 旭

内容提要：随着商品经济发展到信用经济阶段，所有权保留制度应运而生，并且在各国立法实践中得到广泛应用，由于各国关于所有权转移的规定各有不同，所以《联合国国际货物销售合同公约》等国际公约中对包括所有权保留问题在内的所有权转移问题未予规定，但在国际货物买卖中，合同当事人可以依国内法在合同中约定所有权保留条款。基于此，本文拟对所有权保留的各国立法比较及其法律性质等问题进行比较分析。

关键词：国际货物买卖，所有权保留

所有权保留,是指在移转财产所有权的商品交易中,根据法律规定或当事人的约定,财产所有人移转财产占有与对方当事人,但仍保留对该财产的所有权,待对方当事人交付价金或履行特定义务后,该财产所有权才发生移转的一种法律制度。在罗马法时期，就可见所有权保留制度的雏形，在19世纪后期，商品经济发展到信用经济的阶段，所有权保留作为一种担保制度，兼顾了交易安全与效率，因此直到现在，该制度得到了英美法系国家和大陆法系国家的肯认和发展。

一．所有权保留的法律性质

在各国的学说中，有附解除条件说、附停止条件所有权移转说、部分所有权移转说及担保权益说等。附解除条件说和附停止条件所有权移转说的前提条件是对物权行为的独立性的承认，目前承认物权行为独立性的国家只是少数几个大陆法系国家，因此该学说不能得到广泛承认。部分所有权移转说，日本学者将所有权的部分逐渐转移比喻为“削梨”，该说认为所有权是一点点逐渐转移给买受人的，笔者认为该说有违所有权完全性的原则，有违一物上只能有一个所有权的原则。另外，从所有权保留制度的形成和发展的历史来看，在国际货物买卖实务中，商人之间在合同中约定所有权保留条款的初衷在于，用标的物担保价款债权的实现。在实践中，所有权保留制度的功能在于，在买受人尚未支付价款而破产时，确保卖方优先于破产债权受偿。由此可见，担保权益说较为合理。
所有权保留制度的形成和发展是以其它物权理论为基础的，例如，所有权的权能分离理论及所有权移转与标的物交付相分离的理论。在所有权保留的案例中，依据所有权移转与标的物交付相分离的理论，卖方将物交付给买方，买方实际占有、使用和收益，卖方享有形式上的所有权。但该所有权的保留的功能在于担保价款的实现，因此卖方享有的形式上的所有权不同于一般的所有权，仅仅被限于实现价款的目的。根据所有权的权能分离理论，若买方不履行支付价款或其它义务，卖方可以在合理期限内使得其所有权回复到完满状态。因此，在相关物权理论的基础上，构造了所有权保留制度，该制度的应用平衡了买方和卖方的利益、减少了卖方因买方破产而产生的失掉价款的风险。在所有权保留制度下，即使买方破产，卖方仍能够基于对标的物的担保性的所有权而优先于一般破产债权受偿；依此制度，卖方以标的物为担保，享有担保利益，卖方的利益得到了最大程度的保护；同时，买方在尚未付清价款之前得以占有和使用标的物，行使了实质上的所有权。
所有权保留是一种担保权益，但其与一般担保物权是不同的。第一，在抵押或质押情况下，需要抵押人或质押人提供另外的有价值的物品，而所有权保留的不需要提供另外的有价值的物品，而是直接在标的物上实现担保权益。只需一次交付，既实现了卖方交付标的物的义务，又实现了卖方的担保权益的设立。比设立一般担保物权更加便捷，进而使得交易更加效率和迅速。另一方面，无需其它有价值物品的闲置，实现了物尽其用。第二，卖方始终享有的是所有权，当买方不履行义务时，卖方可以使其所有权回复完满状态，比一般担保物权更有力。第三，在买方陷入破产时，卖方可凭借所有权取回标的物，但有的国家认定其为取回权，例如德国和我国台湾地区；有的则认定为别除权，例如日本。
由此可见，所有权保留制度下，卖方享有的是不同于一般担保物权的担保权益。
在所有权保留买卖中,在价金清偿以前,出卖人仍是法律上的所有人,享有形式上的所有权，但其所有权为担保性所有权,应受到担保目的的限制;而买受人虽然有取得所有权的期待权,并且享有类似所有人的地位,但他并不是法律上的所有人。可见,双方当事人的权利相互制约,此消彼长，谁都不享有完整的所有权。
总之，所有权保留制度的法律性质是不同于传统担保物权的新型的担保制度。

二．各国关于所有权保留的立法实践

关于所有权保留的理论及实践，大致可以从英美法系制度和大陆法系制度两个方面进行考证和讨论。

（一）英美法系

1．英国，
1976年，根据Aluminium Induxtrie Vaassen BV v. Romalpa Aluminium Ltd 一案的判决，卖方可以通过所有权保留条款从已出卖的货物上获得益处。保留货物所有权的条款被称为“Romalpa”条款，自此案以后，该条款得到广泛应用。
根据1979年《英国货物买卖法》第17条，货物所有权转移的时间由当事人双方约定。通常有以下三种方式，可以使当事人实现所有权保留：第一，当事人在合同中明确约定所有权保留；第二，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第二款，在卖方使用指示提单的情况下，需根据卖方指示交货，卖方保留货物处置权利，货物所有权不转移；第三，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第三款，若卖方将以买方为支付人的汇票和货物物权凭证一起交给买方时，表明卖方保留了处置货物的权利，货物所有权不转移。
在1980年邦德渥斯申请案中，确认了合同中的所有权保留条款仅仅使卖方对货物保留了“衡平法上的所有权和收益权”，而并不妨碍所有权依《货物买卖法》第18条的移转。因此，所有权保留使卖方获得的只是衡平法上的担保权。
在合同有明确约定的情况下，分为“简单的所有权保留条款”和“扩张的所有权保留条款”。前者只是在合同中规定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方。”后者会在合同中约定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方，若买方转卖货物或在生产过程中将货物消费掉，则须以其制成品抵偿。”根据判例，“简单的所有权保留条款”无须登记即可生效，而“扩张的所有权保留条款”需登记才能生效。

2．美国
19世纪初，动产不转移占有抵押制度，分期付款买卖；19世纪末，动产抵押发展到附条件买卖，应用于分期付款买卖。不是根据权利转移的理论或占有转移的理论来对动产担保进行规范，而是对所有如动产按揭、附条件销售、信托收据、保理人留置权、应收债账等动产担保形式进行抽象，将其统一归于“担保权益”(security interests)之下，作为一个整体来进行规范。因此，所有权保留制度在《美国统一商法典》中是以“担保权益”的面目展现出来的。其第1-201 (37)条规定，出卖人在货物已装船或交付给买受人后对货物进行的所有权保留，在效力上相当于对“担保权益”的保留。根据《统一商法典》2-401，当货物特定后，买方获得“特别财产权”，卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权（财产权），效力上只相当于保留担保权益。买方获得的“特别财产权”，是附条件的所有权，标的物上会有卖方的货物价款担保权。根据第9--107条规定，若这种担保权益是为了担保标的物的价款的部分或全部，则构成“价款担保权益”。
3．其它国家
加拿大的《统一商法典》、新西兰的《动产担保法》都将所有权保留视为担保权益。并且，新西兰规定价款担保权益受到特别优先权规则的保护，价款担保权益比非价款担保权益优先受偿。

（二）大陆法系

1．德国
所有权保留制度在德国较早出现，但一直并未成文化，只是通过法院的判例发展起来的。相关的立法是《德国民法典》，该法第455条肯认了支付全部价金是所有权移转的推迟生效条件。除此以外，《交易普通条款法案》中规定的普通交易条款中有所有权保留条款，由于标准条款被当事人广泛适用，所有权保留条款得以迅速发展。
2．法国
法国不采物权行为独立原则，在所有权转移方面，一直采意思一致原则。即所有权于当事人达成合意时转移。但由于法国尊重当事人意思自治，因此当事人间若就所有权保留达成一致，则法律肯认所有权保留有效。最初，法国的所有权保留制度只肯认了买受方处于盈利状态时所有权保留的可执行性以及简单所有权保留的可执行性。1985年关于公司清算的法律中，规定了货物买受人进入破产程序时，所有权保留的可执行性。1994年法律修改，所有权保留的效力能够及于已经混合入其它货物的标的物，据此，法国法肯认了“扩张所有权保留”。在法国所有权保留被称为“担保之王”。
3．西班牙
《分期付款买卖法》对抗第三人，必须登记或依据《西班牙民法典》第1227条和第1228条，包含在一个书面合同之中。
4．中国
我国台湾地区的1963年《动产担保交易法》继受美国的《统一附条件买卖法》，规定了附条件买卖。
我国99年《合同法》第134条规定了所有权保留制度,即“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人。”

（三）小结

国家环境保护总局办公厅


国家环境保护总局办公厅

环办函〔2005〕265号




关于印发《贯彻落实〈国务院办公厅关于加强淮河流域水污染防治工作的通知〉的分工意见》的函
　　
河南、安徽、山东、江苏省人民政府办公厅，发展改革委、监察部、司法部、财政部、建设部、水利部、农业部办公厅，国务院法制办秘书行政司：

　　为贯彻落实《国务院办公厅关于加强淮河流域水污染防治工作的通知》（国办发〔2004〕93号文）（以下简称《通知》），我局将主要工作进行了分类，经与有关地方政府和有关部门协调，形成了《贯彻落实〈通知〉的分工意见》，现印发给你们。按《通知》要求，我局会同监察部将于2005年底对《通知》贯彻执行情况进行监督检查，并向国务院作出报告。

　　附件：贯彻落实《国务院办公厅关于加强淮河流域水污染防治工作的通知》的分工意见

　　

　　二○○五年四月二十二日



　　附件：

　　贯彻落实《国务院办公厅关于加强淮河流域水污染防治工作的通知》的分工意见

　　按照《国务院办公厅关于加强淮河流域水污染防治工作的通知》（国办发〔2004〕93号文）（以下简称《通知》）要求，淮河流域四省人民政府、国家有关部门要将淮河流域水污染防治工作纳入本省、本部门年度工作计划，加强对有关工作的指导和监督。为确保各项任务落到实处，明确责任和要求，具体任务如下：

　　一、统筹协调，综合治理

　　(一)加大产业结构调整力度。

　　工作任务：沿淮各地要依据水环境容量、水域纳污能力和水资源承载能力，合理制订和实施本地区经济社会发展规划。严格执行国家产业政策，不得新上、转移、生产和采用国家明令禁止的工艺和产品，严格控制限制类工艺和产品。禁止转移或引进重污染项目。

　　负责单位：江苏、河南、安徽、山东省人民政府（以下简称“四省人民政府”）、发展改革委、环保总局、财政部、

　　(二)严格控制人口增长并合理确定城市发展目标。

　　工作任务：沿淮各地要根据流域、区域水资源承载能力，制订人口中长期发展规划，严格控制人口的过快增长，认真解决人口增长带来的环境问题。城市人民政府要根据环境容量，认真制(修)订城市规划，合理确定城市定位和规模，调整优化城市经济结构和空间布局。

　　负责单位：四省人民政府、建设部、环保总局

　　（三）创建节水型社会。

　　工作任务：认真做好城市节约用水工作，加快城镇供水管网的更新改造，加强生活用水管理，推行定额管理办法，鼓励发展节水高效产业，降低工业耗水量。推广使用喷灌、滴灌等节水灌溉技术，大力发展节水型农业。加强污水的资源化利用，鼓励使用中水。

　　负责单位：四省人民政府、水利部、建设部、农业部、发展改革委、财政部、环保总局

　　(四)大力发展循环经济。

　　工作任务：积极推进清洁生产，促进企业由末端治理向生产全过程控制转变，实现节能、降耗、减污、增效。鼓励企业自律守法，主动承担社会责任，争创清洁生产先进企业和环境友好企业。提倡可持续的生产方式和消费方式，推进资源的循环利用。沿准各地要从实际出发，积极创建国家环保模范城市、生态省(市、县)、生态示范区和环境优美乡镇。

　　负责单位：四省人民政府、发展改革委、环保总局、财政部

　　(五)加快转变水资源利用模式。

　　工作任务：抓紧对淮河流域现有闸坝运行管理情况进行评估，正确处理闸坝调度、水资源利用和生态保护的关系。优先保证生活用水，合理安排生产用水，同时采取措施保证必要的生态用水。

　　负责单位：水利部、四省人民政府

　　二、突出重点，防治结合

　　(一)加大工业污染防治力度。

　　工作任务：进—步加强对造纸、酿造、制药、制革、印染、化工等污染严重行业的治理，沿淮四省在2005年底前关停现有石灰法制浆生产线、年制浆能力3.4万吨以下化学制浆生产线，年生产能力2万吨以下黄板纸企业、l万吨以下废纸造纸企业、1万吨以下酒精生产线、1万吨以下淀粉生产线。超标排放水污染物的企业—律停产整治；虽能达标排放、但污染物排放总量仍然较高的企业，要实行技术改造，推行清洁生产，削减污染物排放量。对污染治理项目，尤其是采用清洁生产工艺和技术，实现污染物减排的项目，国家适当给予补助。

　　负责单位：四省人民政府、发展改革委、环保总局、财政部

　　(二)加快城镇污水处理设施建设。

　　工作任务：2005年年底前，沿淮四省有条件的城镇污水处理单位要改制成独立企业法人，实行市场化运营。城镇污水处理厂和管网建设实行厂网并举，管网先行，加强污水再生利用和污泥处置设施建设。加快配套管网的建设，保证投入运行后的城镇污水处理厂的实际处理负荷在第一年达到设计负荷的60%，第三年起达到设计负荷的75%。未配套建设脱氮设施的，应在2006年年底前完成建设。新建、改建、扩建的城镇污水处理厂，应同时配套建设脱氮设施。湖泊、水库周边的城镇污水处理厂应同时建设除磷设施。自2007年起，对城镇污水处理单位排水中氨氮含量超标的，加倍征收排污费。积极推行产业化、市场化，利用社会资金建设城镇污水处理设施的，国家视情况适当给予支持。地方财政要重点支持城镇污水收集管网建设。国家将继续对城镇生活污水处理收费达到每吨0.8元以上的给予支持。2005年年底前，沿淮各地要优先将城镇污水处理收费标准提高到保本微利水平。

　　负责单位：四省人民政府、发展改革委、建设部、环保总局、财政部

　　(三)加快城镇垃圾处理场及配套设施建设。

　　工作任务：加强沿河城镇生活垃圾的收集和处置，逐步实现建制镇生活垃圾的减量化、资源化、无害化。各级财政继续支持垃圾处理场建设，积极推进垃圾处理产业化、投资多元化和建设运营规范化。沿淮各地要在2005年年底前全面开征城市垃圾处理费，并积极促进城镇垃圾处理场的企业化改制。

　　负责单位：四省人民政府、建设部、发展改革委、财政部、环保总局

　　(四)控制农业面源污染。

　　工作任务：在2006年6月底前，选择一批具备条件的县（市、区）实施规模化畜禽养殖污染治理示范工程和水产养殖健康示范项目，规范养殖行为。饮用水源保护区禁止建设规模化畜禽养殖场。大力发展生态农业、有机农业。合理使用农药、化肥、农膜、生长调节素。加快农村改水改厕进程。

　　负责单位：农业部、财政部、环保总局、发展改革委

　　（五）保障饮水安全

　　工作任务：实施流域内因水污染造成疾病发作、严重影响健康地方的农村改水工程，加大检查力度，重点查处严重影响饮用水安全的违法排污行为。

　　负责单位：水利部、环保总局、财政部、卫生部

　　三、强化管理，严格执法

　　(一)实行排污总量控制和许可证制度。

　　工作任务：沿淮各地要抓紧完成水环境容量测算工作。经审核后由当地人民政府批准执行，并向社会公布。依据水环境容量和水资源保证能力，对排污量进行指标核定和动态管理，严格控制排污总量。自2005年起，凡是没有水环境容量的地区，禁止新上增加排污量的项目。要抓紧起草《排污许可证条例》，严格实行排污许可证管理。在2005年年底前，完成排污单位和城镇污水处理厂排污许可证的发放工作，自2006年起实行持证排污。在2006年年底前。重点排污企业和城镇污水处理厂必须在指定位置安装在线监控装置，并与环保等部门联网。

　　负责单位：四省人民政府、环保总局、国务院法制办、建设部

　　(二)加强环境监督管理能力建设。

　　工作任务：沿淮四省各级人民政府要保证环境监督管理能力和环境执法能力建设必要的资金需要。加快污染源自动监控设施和水质监测站建设，特别是河流跨界断面水质自动监测站建设。要充分发挥有关部门及流域管理机构现有技术与资源优势，统—组建并完善淮河流域水环境监测网络和重点污染源自动在线监控网络。环保部门统—发布水环境信息。

　　负责单位：四省人民政府、环保总局、财政部

　　(三)强化环境执法监督。

　　工作任务：建立和完善环境违法案件移送、通报和考核制度。环保部门定期通报环境违法案件的立案、移送、督办等情况。继续深入开展查处违法排污企业专项行动。严厉查办环境违法行为，依法惩处破坏环境的犯罪行为。为水污染事故受害的群众提供法律咨询服务。建立环境行政执法监督与行政执法过错责任追究制。尽快对《中华人民共和国水污染防治法》提出修订的建议。

　　负责单位：环保总局、监察部、司法部、国务院法制办

　　(四)建立水污染事故应急机制。

　　工作任务：在2005年6月底前，制定《淮河流域敏感区域水环境应急预案》，建立水污染突发事件风险评估体系和信息通报制度。各有关地区和部门要及时采取防范措施，防止重大水污染事故的发生，确保敏感区域生产生活用水安全。

　　负责单位：四省人民政府、环保总局、水利部、农业部

　　(五)开展治污评估工作。

　　工作任务：完成淮河流域水环境监测网络建设，建立目标完成情况评估体系；每年对沿淮四省治污计划实施、排污总量控制及跨省界断面水质达标等情况进行评估，并在向国务院报告后向全国通报。出省界断面水质在扣除入境水质影响后仍不能达标的省份，要向国务院作专题报告。沿淮四省各级人民政府要分别组织对下一级政府的水污染防治计划实施情况的评估，并向同级党委组织部门通报。

　　负责单位：环保总局及国务院相关部门、四省人民政府

　　(六)建立环境质量公告制度。

　　工作任务：自2006年起，沿淮四省人民政府每年对省辖市的万元工业增加值废水、化学需氧量和氨氮排放量进行排序，并向社会公告。环保部门公告没有达到水质目标、排污总量超过环境容量的城市，并暂停审批需增加排污总量的建设项目环境影响评价报告。

　　负责单位：四省人民政府、环保总局

　　四、加强领导，落实责任

　　(一)落实领导责任制。

　　工作任务：落实各级政府对辖区环境质量应负的责任，坚持一把手亲自抓、负总责。沿淮四省各级人民政府分别与下—级政府签订治污工作目标责任书，并纳入领导干部政绩考核指标体系。

　　责任单位：四省人民政府

　　（二)加大资全投入。

　　工作任务：各级人民政府按照事权财权划分的原则，将治污所需经费分别列入各级财政预算。对沿淮各地因执行《通知》第九条规定，关停《淮河流域水污染防治暂行条例》实施前开办企业而减少的地方财政收入，中央财政在分配—般性财政转移支付时统筹考虑。国家水质自动监测站、环境信息平台及远程数据传输设备等监测设施建设，由中央安排投资。

　　负责单位：四省人民政府，财政部、发展改革委、环保总局

　　(三)实行跨界断面水质考核和奖惩制度。

　　工作任务：自2006年起。对跨省界断面水质按年度目标进行考核和评定。对治污成绩突出、工作完成情况好的省份，有关部门在中央资金安排、排污费使用等方面给予倾斜；对不能按期完成工作任务和污染反弹严重的省份，暂停在该省安排国家支持的项目。停止审批和核准该省需增加排污总量的建设项目，直至出境水质达到目标要求。上下游之间污染事故的赔付补偿办法由环保总局会同有关部门征求沿淮四省人民政府意见后另行制定。

　　负责单位：环保总局、发展改革委、财政部及四省人民政府

　　(四)完善公众的环保参与和监督机制。

　　工作任务：开展多种形式的环境保护宣传教育，充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，提高公众的环境权益意识。建设项目环境影响评价报告审批和环保验收等，应采用听证会、论证会或公示等形式，接受群众监督。进一步畅通群众举报渠道，及时查处群众关心的环境热点、难点问题，并公布污染单位和处理结果。

　　负责单位：环保总局

　　环保总局会同监察部监督检查《通知》的贯彻执行情况，按国务院要求，每年向国务院作出报告。